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2026年海洋能发电公司海域合规责任追究制度

第一章总则

第一条制定目的

为强化公司海域使用合规管理，明确海域合规违规行为的责任认定标准、追究流程及处理方式，防范因违规用海、生态破坏、审批疏漏等问题引发的法律风险、经济损失及品牌声誉损害，确保公司潮汐能、波浪能、海上风电等海洋能发电项目的海域使用活动严格符合《海域使用管理法》《海洋环境保护法》《海事行政许可管理规定》等法律法规要求，结合公司海洋能发电业务实际，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司总部及所属项目公司所有涉及海域使用合规管理的部门及人员，包括海洋管理部、项目开发部、合规法务部、生态环保部、财务部、行政部等部门的负责人及在岗员工；覆盖海域使用审批、用海监管、生态保护、海域使用金缴纳、用海变更/注销等全流程的合规责任追究。

第三条核心原则

1.权责对等原则：根据岗位职责及违规行为的关联度，精准认定责任主体，确保责任大小与岗位职责、违规情节相匹配，不扩大或缩小追责范围；

2.事实认定原则：追责需以客观事实为依据，通过收集书证、物证、沟通记录等证据明确违规行为，严禁主观臆断或无证据追责；

3.过罚相当原则：根据违规行为的情节轻重（轻微、一般、严重、特别严重）、造成损失的大小、影响范围，采取对应的追责方式，避免畸轻畸重；

4.教育与惩戒结合原则：追责不仅要惩戒违规行为，更要督促责任主体整改问题、强化合规