村群团职责制度.docVIP

村群团职责制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国网络安全法》《企业内部控制基本规范》及公司《风险管理办法》《合规经营管理办法》等相关法律法规、行业准则及集团母公司规定制定，旨在规范村群团管理活动，防控专项风险，提升治理效能，保障公司合法权益。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖村群团组建、活动开展、资金使用、资源调配等业务场景，以及与村群团相关的合作、服务、监管等环节。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对村群团管理活动开展的系统性风险防控、业务规范、流程优化及合规监督工作。其外延包括村群团的信息化管理、业务流程再造、风险监测预警及责任追究等。

（二）“XX风险”指村群团管理活动中可能引发的法律、财务、安全、舆情等负面影响，或因管理漏洞导致的不合规、不安全事件。其外延涵盖业务操作风险、资金管理风险、信息安全风险及社会责任风险等。

（三）“XX合规”指村群团管理活动必须符合国家法律法规、行业规范、公司制度及社会公序良俗的要求，体现合法合规、权责统一、风险可控的管理原则。其外延包括制度合规、流程合规、行为合规及报告合规等。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖。确保所有村群团管理活动纳入制度管控范围，不留监管空白。

（二）责任到人。明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责，确保责任可追溯。

（三）风险导向。以风险防控为核心，动态调整管理策略，优先化解重大风险。

（四）持续改进。根据内外部环境变化，定期评估并优化专项管理制度，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本单位XX专项管理的第一责任人，对专项管理制度完整性、执行有效性负总责；分管领导为直接责任人，具体负责专项管理工作的组织协调、监督考核及制度完善。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，审议重大决策事项，监督考核制度执行效果，并对专项管理中的重大风险事件进行决策审批。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]，负责日常管理工作的具体实施。其主要职能包括：

（一）组织编制、修订XX专项管理制度及实施细则；

（二）统筹开展专项风险排查、评估及预警；

（三）监督各部门专项管理责任的落实情况；

（四）协调跨部门、跨单位的专项管理协同工作。

第八条牵头部门（[牵头部门名称]）的主要职责包括：

（一）统筹XX专项管理制度体系建设，定期组织评估并推动优化；

（二）组织开展专项风险识别、评估及分级管理，发布风险预警；

（三）监督各部门XX专项管理工作的执行情况，开展专项考核；

（四）组织XX专项管理培训及宣贯，提升全员合规意识。

第九条专责部门（[列举专责部门名称]）的主要职责包括：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，确保操作符合制度要求；

（二）优化XX专项管理业务流程，嵌入合规控制节点；

（三）处置XX专项领域的风险事件，协调应急响应工作；

（四）跟踪行业动态及法规变化，提出制度调整建议。

第十条业务部门及下属单位的主要职责包括：

（一）落实XX专项管理要求，开展本领域的风险防控；

（二）组织开展日常自查，及时发现并整改管理问题；

（三）配合牵头部门及专责部门开展专项检查及考核；

（四）建立XX专项管理台账，记录风险事件及整改情况。

第十一条基层执行岗的主要职责包括：

（一）严格遵守XX专项管理制度，按标准开展业务操作；

（二）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；

（三）及时上报XX专项领域的风险隐患及异常情况；

（四）参与XX专项管理培训，掌握合规操作要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购管理。业务操作合规标准包括：供应商必须完成尽职调查，核查资质、信用、合规性，建立合格供应商名录；招标流程必须遵循公开、公平、公正原则，依法依规发布招标公告，规范开标、评标、定标环节。禁止性行为包括：严禁关联交易利益输送、严禁围标串标、严禁违规指定供应商。重点防控点为供应商资质造假、招标流程干预等风险。

第十三条资金管理。业务操作合规标准包括：资金审批权限必须符合公司制度规定，大额资金使用需经集体决策；资金支付必须依法依规，确保用途明确、流程规范、凭证齐全；定期开展资金盘点，确保账实相符。禁止性行为包括：严禁挪用资金、严禁虚列支出、严禁超额审批。重点防控点为资金审批漏洞、支付环节舞弊等风险。

第十四条信息管理。业务操作合规标准包