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江苏省农村信用社信息科技工作标准

〔讨论稿〕

第一章总那么

第一条为进一步提升江苏省农村信用社信息科技整体水平，明确信息科技各项工作应到达的标准，参照国家标准和监管要求，回纳省联社有关科技工作标准制度，结合近三年来对全省农村信用社局部单位的信息科技现场检查情况，制定本标准。

第二条本标准适用于江苏省各农村商业银行、农村合作银行、农村信用合作联社。

第三条本标准主体局部包括7章133条标准。各单位应结合自身实际，在2021年前到达或超过这些标准，使全省信息科技工作迈上新台阶。

第二章科技治理

第四条科技部门人员数量：有独立数据中心的单位科技人员数量占本单位人员比例不低于3%；无独立数据中心的单位科技人员数量许多于7人，占本单位人员比例不低于1.5%；

第五条科技部门人员准进资格：计算机专业本科以上学历或从事银行科技工作许多于3年；

第六条科技部门人员任职资格：科技部门重要岗位〔网络、系统、开发、平安岗〕人员拥有相关专业资格证书。资格证书范围：计算机技术与软件专业技术资格证书、Cisco认证证书、IBM认证证书、NovellSUSELinux认证，Oracle或SUNJAVA认证、ISO27001认证和CISSP证书。

第七条科技部门人员岗位：重要岗位〔网络、系统、开发、平安岗〕必须设有AB角；开发、平安岗不与其他重要岗位兼任。

外包人员操作范围：

〔一〕外包单位：指提供各类信息科技相关效劳的外部单位。包括但不限于提供通讯、机房环境和设施、网络、系统、软件以及网点电子设备等效劳的外部单位；

〔二〕访咨询受控区域或设备：外包单位人员访咨询受控区域或设备须提出书面申请，批准后由专人全程陪同或监督，并登记备案；

〔三〕访咨询准许区域或设备：明确外部人员准许访咨询的区域、设备的范围，准许访咨询的时刻，并做好访咨询登记工作；

〔四〕访咨询操纵：除已发生事故外，严禁在要紧生产时刻〔7:00-18:00〕进行可能碍事对外效劳的变更维护操作。

第九条外包方准进资质：外包方资质审核内容包括审查外包方经营状况、财务实力、诚信历史、平安资质、技术效劳能力和责任担当能力等证实文件；网络、效劳器等硬件系统外包方须持有相关设备的金牌或类似资质；外包方及相关工程经理须实施过银行系统内同等规模许多于3个成功工程，杜尽借壳投标情况，通过合同明确特定的工程经理在工程施工时的驻场时刻。

各单位对外包方的评价应在事后正确、具体地报送省联社科技创新处，以便逐步建立全省系统内部信息系统外包方黑白名单。

第十条外包方履职情况审计：评审外包方提供的效劳报告，工程的中期、后期对外包方履职情况进行审计。

第十一条外包应急方案制定：制定方案应对外包过程中可能出现的本单位资源损失、外包方财务失败、外包人员变动以及外包合同的意外中止等情况。

第十二条合同治理：

〔一〕明确合同双方权利和义务：在与外部单位签订合同中，须明确双方在平安、保密、知识产权等方面的权利和义务。

〔二〕明确合同中的费用相关要素：明确合同签订时刻、费用支付方式、到期后的维保费用等内容。

〔三〕明确合同中的罚那么：明确响应时刻、解决咨询题时刻，明确对外部单位的处分事由和处分金额，设置尾款和保证金。禁止签订不利于维护自身权益的格式合同。

〔四〕合同审查和正式批准的流程要符合本单位标准。

第三章机房环境

第十三条中心机房位置：

〔一〕电力需求稳定，交通通信便捷，远离强震动、强噪声、强电场、强磁场区域；

〔二〕多层或高层建筑内的机房应设置在较低的楼层，主机房层一般设置在2-3层；

〔三〕UPS室、电池室、变配电房不能设在地下室，须做好加固、防水和落温等措施，UPS设备应尽可能靠近主机房，缩短供电距离，落低零地电压；柴油发电机室防止设在地下室，须做好加固、防水、落噪和减震等措施。

第十四条中心机房分区：划分主机房、支持区、辅助区等功能区。主机房和局部支持区〔包括UPS室和空调机房〕与辅助功能区和办公大楼的其他局部之间使用实体墙分隔，严禁主机房与人员办公区域混用。

第十五条主机房分区：主机房内至少应分成通信设备区、网络区、效劳器区。各区之间使用防火防爆玻璃隔断分隔，采纳门禁系统操纵出进。

第十六条通信设备区内设备摆放：要紧放置运营商设备。

〔一〕不同运营商设备放进不同机柜〔采纳统一型号的机柜〕进行隔离；

〔二〕同一运营商的机柜内，生产系统的设备和线路与非生产系统的设备和线路之间，应防止互相干扰；

〔三〕同一生产应用，应采纳双设备双线路，同时，主备2条线路之间应防止互相干扰；

〔四〕有条件的单位可采纳不同机柜来分不放置同一生产应用的主备设备。

第十七条网络区内设备摆放：要紧放置本单位的网络设备，包括路由器、交换机和防火墙等。

第十八条效劳器区内设备摆放：要紧放置本单位的应用效劳器、数据库效劳器和存储设备等。有条件的单位可单独设立存