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私募内部交易记录制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》等相关国家法律法规，参照《私募投资基金监督管理暂行办法》等行业准则，并结合集团母公司关于风险防控和合规管理的规定，以及本公司为防控私募业务专项风险、规范内部交易行为、提升管理效能的内部需求而制定。制度旨在明确私募内部交易记录的管理要求，防范利益输送、内幕交易等违法违规行为，保障公司资产安全，促进业务健康发展。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖私募业务全流程中的交易记录管理，包括但不限于投资决策、项目执行、资金划拨、信息披露等环节。凡涉及私募业务的内部交易活动，均须严格遵守本制度规定，确保交易记录的真实性、完整性、准确性和及时性。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）私募内部交易记录管理：指公司对私募业务中涉及的投资决策、交易执行、资金流向、信息披露等环节的记录进行收集、整理、存储、审核、使用和监督的活动，以实现风险防控和合规管理的目标。

（二）专项风险：指私募业务中可能引发重大损失或法律责任的潜在风险，包括但不限于内幕交易风险、利益输送风险、操作风险、合规风险等。

（三）合规管理：指公司依据法律法规、行业准则及内部制度，对私募业务进行全流程的规范和控制，确保业务活动合法合规。

第四条私募内部交易记录管理遵循以下核心原则：