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矿山修复基金制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国矿山安全法》《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国民法典》等国家相关法律法规，以及《中华人民共和国安全生产法实施条例》《企业内部控制基本规范》等行业准则和集团母公司关于矿山生态修复与安全生产管理的相关规定制定。同时，为有效防控矿山修复过程中的专项风险，规范业务流程，提升管理效能，保障公司资产安全与可持续发展，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖矿山修复基金筹集、管理、使用、监督等全流程业务活动，包括但不限于矿山地质调查、修复方案设计、工程实施、生态监测、资金审计等场景。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指围绕矿山修复基金的管理活动，涵盖资金筹措、分配、使用、监督等环节的管理体系。其核心在于确保基金使用的合规性、安全性与有效性，实现资源优化配置与风险防控。

（二）“XX风险”是指矿山修复基金管理过程中可能出现的法律风险、财务风险、操作风险、安全风险及环境风险等。此类风险可能导致基金流失、工程延期、生态恶化或法律责任追究。

（三）“XX合规”是指矿山修复基金管理活动严格遵循国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求的行为状态，确保业务流程合法合规、权责清晰、操作规范。

第四条矿山修复基金管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则，即管理范围涵盖基金管理的全流程及所有相关业务环节，不留管理盲区。

（二）“责任到人”原则，即明确各层级、各部门及岗位的职责权限，确保责任主体清晰可追溯。

（三）“风险导向”原则，即以风险防控为核心，通过识别、评估、应对、监控等手段，最大限度降低风险发生概率与损失。

（四）“持续改进”原则，即根据法规变化、业务调整及管理实践，动态优化管理体系，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对矿山修复基金管理负总责，统筹协调基金管理的重大事项，确保管理决策与国家政策、行业规范及公司战略相一致。分管领导作为直接责任人，负责具体管理工作的组织、监督与考核，确保制度有效落地。

第六条公司设立矿山修复基金管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为基金管理的决策与协调机构，由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹规划矿山修复基金的管理策略，审批重大管理制度与方案。

（二）协调跨部门、跨单位的基金管理事务，解决重大管理问题。

（三）监督基金管理的合规性与有效性，定期听取专项报告。

第七条领导小组下设办公室，挂靠于XX部门（如财务部或资产管理部），负责领导小组日常事务，包括会议组织、文件起草、信息报送等。办公室需确保信息传递及时、准确，并协助领导小组开展专项工作。

第八条牵头部门（如财务部）作为矿山修复基金管理的归口部门，主要职责包括：

（一）统筹制定基金管理制度，明确管理流程、权限与标准。

（二）组织开展基金筹措、分配与使用管理，确保资金流向合规。

（三）监督基金使用情况，定期开展内部审计，防范资金风险。

（四）组织基金管理培训，提升全员合规意识。

第九条专责部门（如合规部或安全生产部）作为基金管理的业务支撑部门，主要职责包括：

（一）审核基金使用项目的合规性，确保符合国家法律法规及公司制度。

（二）优化基金管理流程，推动管理标准化与精细化。

（三）协助处理基金管理中的风险事件，提出应对建议。

第十条业务部门或下属单位作为基金管理的执行主体，主要职责包括：

（一）落实基金使用方案，确保工程实施与生态修复符合要求。

（二）建立本领域风险防控机制，定期上报风险信息。

（三）配合牵头部门与专责部门的监督审计，及时整改问题。

第十一条基层执行岗（如项目工程师、资金管理员等）作为基金管理的具体操作人员，需履行以下责任：

（一）严格遵守基金管理操作规程，确保业务操作合法合规。

（二）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

（三）及时上报发现的异常情况或风险隐患，协助风险处置。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条基金筹措管理。基金筹措应遵循“多渠道、保稳定”原则，通过政府补贴、企业自筹、社会捐赠等多种方式筹集资金，确保资金来源合法合规。禁止虚构资金来源或违规挪用其他资金。

第十三条基金分配管理。基金分配应基于修复方案与项目需求，遵循“公开透明、精准投放”原则，通过科学评估确定分配方案，并定期公示分配结果，接受监督。

第十四条基金使用管理。基金使用应严格遵循预算审批流程，禁止超支、挪用或侵占基金，确保资金用于修复工程、生态补偿、监测设备购置等必要支出。

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