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管理人员打分制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业通用管理准则制定，结合企业内部风险防控需求与业务流程规范化要求，旨在通过建立科学、系统、全面的管理人员绩效评价体系，强化管理人员履职能力，提升组织运营效能，防范管理风险，促进企业可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位全体管理人员，包括但不限于部门负责人、专业主管、项目经理及具有管理职责的岗位人员。适用范围覆盖公司所有管理活动场景，包括战略决策、业务执行、团队管理、风险控制等。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“管理人员绩效评价”是指通过系统化、标准化的方法，对管理人员在履职过程中的能力表现、工作成效、风险防控及合规行为进行综合评估的管理活动。

（二）“管理风险”是指因管理人员决策失误、履职不力、流程缺陷或违规操作可能引发的组织损失、声誉影响或法律责任的潜在可能性。

（三）“合规管理”是指管理人员在职责范围内，严格遵循国家法律法规、行业准则及企业内部制度，确保管理行为合法合规的系统化工作。

第四条管理人员绩效评价应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则，确保评价体系覆盖管理人员职责全要素，避免评价偏差；

（二）“责任到人”原则，明确各级管理人员评价责任，确保评价结果可追溯；

（三）“风险导向”原则，将风险防控能力作为评价关键指标，突出风险管理实效；

（四）“持续改进”原则，定期优化评价机制，提升评价科学性与适用性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对管理人员绩效评价工作负总责，统筹决策评价方向与标准；分管领导承担直接责任，负责组织协调、资源保障及监督执行。

第六条设立公司管理人员绩效评价领导小组，成员由公司主要负责人、分管领导及各核心部门负责人组成，具体职责包括：

（一）统筹制定与修订管理人员绩效评价制度；

（二）审批评价年度计划、关键指标及评价结果应用方案；

（三）协调跨部门评价工作，监督评价流程合规性；

（四）对评价争议事项作出最终裁决。

第七条明确三类主体职责分工：

（一）人力资源部作为牵头部门，负责：

1.统筹绩效评价体系设计，制定评价标准与工具；

2.组织实施评价工作，收集、审核评价数据；

3.分析评价结果，提出改进建议；

4.落实评价结果应用，包括奖惩、晋升、培训等。

（二）各业务部门作为专责部门，负责：

1.梳理本领域管理岗位核心职责，细化评价指标；

2.开展业务合规审核，识别管理风险；

3.优化业务流程，完善内部控制措施；

4.提供评价所需业务数据与佐证材料。

（三）被评价人员所属部门及下属单位，负责：

1.落实本领域评价要求，开展日常绩效记录；

2.组织部门内评价实施，收集员工反馈；

3.初步审核评价结果，提出异议处理；

4.落实评价结果改进措施。

第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确履职标准与风险红线；

（二）及时上报管理过程中的异常事件、风险隐患；

（三）配合完成评价所需资料提供与访谈工作；

（四）对违反评价规范的行为主动说明情况。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条战略决策环节

业务操作合规标准：管理人员需在决策前完成行业分析、竞品调研及内部可行性论证，决策方案需经集体审议；

禁止性行为：严禁基于个人利益进行利益输送，禁止决策未达要求的盲目扩张；

风险防控重点：关注战略目标与组织能力的匹配性，防范决策滞后或超前风险。

第十条业务执行环节

业务操作合规标准：制定执行方案需明确进度节点、资源调配及风险预案，执行过程需按计划闭环管理；

禁止性行为：严禁擅自变更执行方案，禁止因管理缺位导致执行偏差；

风险防控重点：监控执行进度与资源消耗，预防执行脱节或效率低下。

第十一条团队管理环节

业务操作合规标准：明确团队成员分工与考核标准，定期开展绩效沟通，建立正向激励与容错机制；

禁止性行为：严禁因私情影响人员任用，禁止对绩效问题包庇纵容；

风险防控重点：关注团队士气与协作效能，防范因管理不当导致的团队流失。

第十二条风险防控环节

业务操作合规标准：建立风险识别台账，定期开展风险排查，制定并演练应急预案；

禁止性行为：严禁隐瞒风险隐患，禁止风险应对措施流于形式；

风险防控重点：强化风险动态监控，预防重大风险事件发生。

第十三条合规管理环节

业务操作合规标准：严格执行制度授权，签订业务合规承诺书，开展合规培训；

禁止性行为：严禁违反审批权限，禁止在合规检查中