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管理人员岗位责任制度

第一章总则

第一条为贯彻落实国家相关法律法规及行业监管要求，进一步规范公司管理人员岗位责任体系，强化风险防控能力，提升经营管理效能，结合公司实际发展需求，特制定本制度。本制度的制定旨在明确管理人员岗位职责边界，健全风险防控机制，防范化解重大风险，保障公司资产安全、业务合规及可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体管理人员，涵盖公司所有业务场景下的岗位责任配置、风险管控及合规要求。所有管理人员必须严格遵循本制度规定，履行岗位职责，确保各项工作符合公司管理规范及业务要求。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“XX专项管理”是指公司围绕特定业务领域或风险类型，建立的管理制度、流程及控制措施体系，旨在系统性防范化解相关风险。专项管理涵盖但不限于采购管理、财务管理、安全生产管理、信息安全管理等。

（二）“XX风险”是指公司在经营管理过程中可能面临的各类不确定性因素，包括但不限于合规风险、市场风险、财务风险、操作风险及安全风险等。

（三）“XX合规”是指公司及其管理人员在履行职责过程中，必须遵循法律法规、行业准则及公司内部规章制度，确保业务活动合法合规。

（四）“XX责任矩阵”是指通过岗位说明书、授权清单及风险清单等工具，明确管理人员在特定业务场景下的职责、权限及责任追究机制。

第四条公司管理人员岗位责任管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则。确保所有业务场景、管理环节及岗位责任均纳入制度管控范围，不留管理空白。

（二）责任到人原则。明确各级管理人员在风险防控、业务合规及应急处置中的具体职责，实现责任可追溯。

（三）风险导向原则。根据业务风险等级，配置差异化的管控措施及责任要求，优先防范重大及系统性风险。

（四）持续改进原则。定期评估制度有效性，结合内外部环境变化，优化管理机制及责任体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司管理人员岗位责任体系负总责，承担全面领导责任；分管领导对专项管理工作的具体实施负直接责任，统筹协调相关部门落实制度要求。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为专项管理的决策及统筹协调机构，负责制定管理制度、审批重大风险处置方案及监督考核工作。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹制定公司专项管理制度及实施细则；

（二）协调解决专项管理中的重大问题及跨部门争议；

（三）审批重大风险事件的处置方案及应急措施；

（四）定期评估专项管理体系的运行效果，提出优化建议。

第七条公司设立XX专项管理办公室（或指定牵头部门），作为专项管理的日常执行机构，负责统筹制度建设、风险识别、监督考核及培训宣贯等工作。主要职责包括：

（一）牵头制定或修订专项管理制度及操作指引；

（二）组织开展专项风险排查及分级评估，发布预警信息；

（三）监督各部门落实专项管理要求，跟踪整改落实情况；

（四）定期汇总分析专项管理数据，提出优化建议。

第八条公司各部门及下属单位作为专项管理的具体落实主体，主要负责人对本部门专项管理负直接责任，应结合业务特点，制定本领域的岗位责任清单及风险防控措施。

第九条专责部门（如合规部、风控部、审计部等）作为专项管理的专业支持机构，负责对相关业务领域的合规性、风险等级及流程优化提出专业意见。主要职责包括：

（一）审核业务部门的专项管理方案及操作流程；

（二）组织专项领域的合规培训及案例警示教育；

（三）参与重大风险事件的处置及后续评估；

（四）推动专项管理工具（如风险库、合规检查清单等）的开发与应用。

第十条基层执行岗位作为专项管理的落脚点，应严格遵守岗位操作规范，履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在风险防控中的义务；

（二）及时上报发现的业务异常及潜在风险，不得瞒报或迟报；

（三）参与专项培训，掌握本岗位的合规要求及应急处置流程；

（四）对上级交办的专项管理任务，须按期完成并反馈结果。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条采购管理环节。业务操作须遵循以下合规标准：

（一）供应商准入必须实施尽职调查，包括资质审查、信用评估及业务匹配性分析；严禁向关联方采购或接受利益输送；

（二）招标流程必须符合公开、公平、公正原则，关键环节（如评标、定标）须有专人监督；禁止泄露标底或干预评标结果；

（三）采购合同必须明确价格、质量、交付等核心条款，重大合同须由法务部门审核。禁止未经审批签订采购协议。

第十二条财务管理环节。资金审批及税务处理须符合以下要求