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管理体系制度

第一章总则

第一条依据政策依据

本管理体系制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，遵循《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》等行业准则，同时严格遵循集团母公司关于全面风险管理、合规经营的管理规定，并结合企业内部加强专项风险防控、优化业务流程、提升管理效能的实际需求，制定本制度。通过建立健全专项管理体系，有效防范化解经营管理风险，确保企业合规运营，促进可持续发展。

第二条适用范围

本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、招标、合同管理、财务资金、信息系统、数据安全、安全生产等专项管理领域。各部门及下属单位应按照本制度要求，结合自身业务特点，制定具体实施细则，确保管理体系有效落地。

第三条核心术语定义

（一）“XX专项管理”是指企业针对特定业务领域或风险类型，实施系统性管控的活动，包括政策制定、流程优化、风险识别、防控措施、监督考核等全流程管理。

（二）“XX风险”是指企业在经营活动中可能面临的合规风险、财务风险、安全风险、操作风险等，可能导致企业财产损失、声誉受损或法律责任。

（三）“XX合规”是指企业及其员工在业务活动中遵守国家法律法规、行业规范、内部制度，并主动履行社会责任和商业道德的行为标准。

第四条核心管理原则

（一）全面覆盖原则：专项管理体系应覆盖企业所有业务领域和环节，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的管理职责，确保责任可追溯、可考核。

（三）风险导向原则：聚焦重大风险和关键环节，优先配置资源，实施差异化管控。

（四）持续改进原则：定期评估体系有效性，根据内外部环境变化及时优化调整。

第二章管理组织机构与职责

第五条决策层职责

公司主要负责人为本企业专项管理工作的第一责任人，对管理体系的建设和有效运行负总责；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督检查和考核评价。决策层应定期听取专项管理报告，审批重大风险处置方案，确保管理要求与公司战略目标一致。

第六条专项管理领导小组

设立专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调专项管理工作，研究解决重大问题；

（二）审批专项管理制度、重大风险处置方案；

（三）监督评价体系运行效果，推动持续优化。

第七条专项管理办公室

指定牵头部门（如风险管理部）设立专项管理办公室，负责领导小组日常工作，主要职责包括：

（一）组织制定和修订专项管理制度；

（二）协调各部门开展风险识别、评估和处置；

（三）监督检查制度执行情况，提出改进建议；

（四）收集分析管理数据，定期形成分析报告。

第八条牵头部门职责

牵头部门（风险管理部）负责专项管理体系建设的统筹推进，具体职责包括：

（一）组织制定专项管理制度和操作指南；

（二）定期开展专项风险排查，更新风险清单；

（三）监督考核各部门专项管理落实情况；

（四）牵头开展培训宣贯，提升全员合规意识。

第九条专责部门职责

财务部、法务部、信息科技部等专责部门负责本领域专项管理，主要职责包括：

（一）财务部：负责资金审批权限管理、税务合规审查；

（二）法务部：负责合同审核、法律风险防控；

（三）信息科技部：负责信息系统安全、数据安全管理；

（四）安全环保部：负责安全生产、环境合规管理。

第十条业务部门及下属单位职责

各业务部门及下属单位负责本领域专项管理落地，主要职责包括：

（一）制定本领域实施细则，明确操作流程；

（二）开展日常风险排查，及时上报风险隐患；

（三）组织员工培训，确保全员掌握合规要求；

（四）配合领导小组开展监督检查。

第十一条基层执行岗责任

全体员工为专项管理的基层执行岗，应履行以下义务：

（一）遵守各项管理制度，按规操作业务流程；

（二）主动学习合规知识，提升风险识别能力；

（三）发现违规行为或风险隐患，及时上报；

（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理

（一）业务操作合规标准：供应商应通过尽职调查，核实其资质、信誉及合规性；采购流程需遵循“比价、招标、审批”顺序，确保公开透明。

（二）禁止性行为：严禁关联交易、利益输送、虚假招标；严禁超预算采购、无预算采购。

（三）重点防控点：供应商集中度风险、价格异常波动风险、合同执行偏差风险。

第十三条财务资金管理

（一）业务操作合规标准：