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管理人员安全履职制度

第一章总则

第一条为贯彻落实国家相关法律法规及行业管理准则，适应企业内部风险防控与合规管理的内在需求，进一步规范管理人员履职行为，防范重大安全风险，保障企业稳健运营，结合公司实际，特制定本制度。本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险管理的相关要求，旨在通过系统性、制度化的管理措施，提升管理人员履职能力与风险意识，确保公司经营管理活动符合法律法规及内部规范要求。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有业务场景及管理环节。公司各级管理人员作为安全生产和合规管理的直接责任人，必须严格遵守本制度规定，落实管理职责，确保各项工作依法合规、安全有序开展。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定领域（如安全生产、数据安全、财务合规等）所实施的全流程、系统化管理活动，包括风险识别、控制措施、监督考核等环节。

（二）“XX风险”是指公司在经营管理过程中可能面临的各类潜在损失或威胁，包括但不限于安全生产事故风险、数据泄露风险、财务舞弊风险、合规违规风险等。

（三）“XX合规”是指公司及其员工在业务活动中的行为符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度的要求，确保经营管理合法合规。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有业务领域、所有层级、所有员工，不留管理空白。

（二）责任到人：明确各级管理人员及岗位的履职责任，建立责任追溯机制。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大及高风险事项。

（四）持续改进：根据内外部环境变化及时优化管理措施，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担首要责任；分管相关负责人对分管领域的专项管理负直接责任，统筹协调、督促落实。公司主要负责人及分管负责人应定期听取专项管理情况汇报，研究解决重大问题，确保管理制度有效执行。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管负责人任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调公司XX专项管理工作，研究决策重大事项，审批关键管理措施，并对专项管理成效进行监督评价。领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责日常事务。

第七条明确三类主体责任：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等，定期组织专项检查，汇总分析管理情况，提出改进建议。牵头部门应建立跨部门协作机制，确保管理措施有效落地。

（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置，提供专业支持，参与制定管理标准，监督业务部门落实要求。专责部门应持续跟踪行业动态，及时更新管理措施。

（三）业务部门/下属单位：落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控，组织员工培训，收集上报风险信息，配合专项检查及整改工作。业务部门应建立岗位合规操作手册，明确关键风险点及控制措施。

第八条基层执行岗员工应严格遵守XX专项管理制度，履行岗位合规操作责任，包括但不限于：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的责任义务。

（二）及时上报发现的XX风险隐患，不得瞒报、漏报或迟报。

（三）参与XX专项培训，掌握岗位合规要求，提升风险防范能力。

（四）在业务操作中严格执行管理标准，拒绝执行违规指令。

第三章XX专项管理重点内容与要求

第九条业务操作合规标准：

（一）采购领域：严格执行供应商尽职调查制度，确保供应商资质合规、廉洁可靠；规范招标流程，采用公开透明方式选择供应商，避免利益输送。

（二）财务领域：明确资金审批权限，规范大额资金使用流程；加强税务合规管理，确保税务申报准确及时。

（三）项目建设：落实项目审批程序，严格审查施工方案，确保项目安全合规；加强分包商管理，严禁违规转包分包。

（四）数据管理：建立数据分类分级制度，规范数据采集、存储、使用、传输等环节，确保数据安全。

（五）安全生产：开展隐患排查治理，落实安全生产责任，确保设备设施完好、应急预案有效。

第十条禁止性行为：

（一）严禁未经尽职调查擅自选择供应商或合作伙伴。

（二）严禁在招标、采购等环节设置排他性条件或泄露商业秘密。

（三）严禁违规使用大额资金或转移资产逃避监管。

（四）严禁伪造、篡改财务数据或税务申报材料。

（五）严禁将项目建设任务违规转包或分包给不具备资质的单位。

（六）严禁非法获取、泄露或滥用公司数据资源。

（七）严禁违规操作设备设施或忽视安全生产要求。

第十一条XX专项风险重点防控点：

（一）