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管理制度-十八项核心制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时遵循集团母公司关于风险防控、合规经营的管理要求，结合企业内部治理实际需求，旨在通过规范专项管理流程、明确风险防控标准、强化责任落实，全面提升企业运营治理水平，防范重大风险事件发生。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务运营、财务管理、采购管理、人力资源管理、安全生产、信息安全等核心领域，所有业务场景均须严格执行本制度规定。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指企业针对特定风险领域（如财务风险、安全风险、合规风险等）建立的全流程管控体系，包括风险识别、评估、应对、处置及持续改进等环节；

（二）“XX风险”指企业在运营过程中可能面临的内外部不确定性因素，可能导致经济损失、声誉损害或法律制裁，如市场风险、操作风险、信用风险等；

（三）“XX合规”指企业经营活动、管理行为及员工履职行为符合国家法律法规、行业规范及企业内部规章制度的要求，实现合法合规经营。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则，确保所有业务领域、环节纳入专项管理范畴；

（二）责任到人原则，明确各层级、各岗位的管理职责；

（三）风险导向原则，优先防控重大、高频风险事项；

（四）持续改进原则，动态优化管理机制与流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司专项管理工作负总责，主持决策层会议，审批重大风险防控方案；分管领导作为直接责任人，统筹分管领域专项管理实施，定期向主要负责人汇报工作进展。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各职能部门负责人及下属单位代表，负责统筹协调专项管理重大事项，审批关键管理方案，监督整体实施成效。领导小组下设办公室，挂靠XX部门，承担日常事务性工作。

第七条各类主体职责划分如下：

（一）牵头部门职责：负责专项管理制度建设与修订，组织开展风险识别与评估，制定并监督落实管控措施，定期组织考核与培训宣贯；

（二）专责部门职责：负责专项领域的业务合规审核，推动流程优化与标准落地，协调风险处置与应急预案，监测行业动态并反馈改进建议；

（三）业务部门/下属单位职责：落实本领域专项管理要求，开展日常风险排查与控制，确保员工规范操作，及时上报异常情况；

（四）基层执行岗责任：遵守岗位合规操作指引，履行风险识别与上报义务，签署合规承诺书，参与相关培训考核。

第八条基层执行岗须完成以下任务：

（一）每日自查业务操作是否符合专项管理标准，记录并整改发现的问题；

（二）发现重大风险隐患时，立即采取控制措施并上报专责部门；

（三）参与定期组织的合规测试与演练，确保掌握应急处置流程。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购管理环节：

（一）业务操作标准：严格供应商尽职调查，建立合格供应商名录，规范招标流程，确保采购决策过程透明；

（二）禁止性行为：严禁向关联方采购或转包业务，禁止围标串标行为；

（三）重点防控点：防范采购价格异常波动、合同内容缺漏等风险。

第十条财务管理环节：

（一）业务操作标准：明确资金审批权限与流程，确保税务申报准确及时，落实资产盘点制度；

（二）禁止性行为：严禁虚列支出、违规拆借资金，禁止未经授权的资产处置；

（三）重点防控点：关注大额资金流向、发票合规性等风险。

第十一条项目管理环节：

（一）业务操作标准：实行项目立项评审，设定里程碑节点与验收标准，规范变更管理流程；

（二）禁止性行为：严禁擅自扩大项目范围、虚报进度进度；

（三）重点防控点：防范项目延期、成本超支等风险。

第十二条人力资源管理环节：

（一）业务操作标准：规范招聘背景调查，落实竞业限制协议，依法缴纳社保公积金；

（二）禁止性行为：严禁区别对待应聘者、违规解雇员工；

（三）重点防控点：防范劳动纠纷、核心人才流失等风险。

第十三条安全生产管理环节：

（一）业务操作标准：定期开展安全检查，落实隐患整改闭环，组织应急演练；

（二）禁止性行为：严禁超负荷使用设备、未培训人员操作危险作业；

（三）重点防控点：防范火灾、机械伤害等重大事故。

第十四条信息安全管理环节：

（一）业务操作标准：建立数据分类分级制度，规范敏感信息访问权限，实施数据备份策略；

（二）禁止性行为：严禁非法访问、导出涉密数据，禁止弱口令设置；

（三）重点防控点：防范数据泄露、系统瘫痪等风险。

第十五条合规审查环节：

（一）业务操作标准：将合规审