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管理人员职位禁入制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险防控的指导意见制定，同时结合企业实际业务需求，旨在规范管理人员职位管理，防范内部权力滥用、利益冲突等专项风险，确保组织治理效能提升。制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖包括但不限于干部选拔任用、岗位轮换调整、关联交易审批、关键资源分配等业务场景。

第二条本制度所称“XX专项管理”是指针对管理人员职位管理全流程的风险识别、管控、监督及改进工作；“XX风险”是指因管理人员职位设置、履职行为、利益关系等因素可能引发的组织决策失误、资源浪费、资产流失等潜在风险；“XX合规”是指管理人员在职位履职过程中必须遵守法律法规、企业制度及职业道德要求的行为规范。

第三条专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖原则，确保所有管理人员职位均纳入制度管控范围；

（二）责任到人原则，明确各层级、各岗位的专项管理职责；

（三）风险导向原则，聚焦高风险环节实施重点管控；

（四）持续改进原则，动态优化制度流程以适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对专项管理承担全面领导责任，负责审定制度政策、统筹资源保障；分管领导对专项管理承担直接领导责任，负责组织落实、监督考核。

第六条设立专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，履行以下职能：

（一）统筹制定专项管理制度及年度实施计划；

（二）协调解决跨部门专项管理难题；

（三）审议重大风险事件处置方案。

第七条领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常事务，主要职责包括：

（一）收集汇总专项管理信息，定期形成分析报告；

（二）组织开展专项培训及宣贯；

（三）推动制度流程信息化建设。

第八条牵头部门职责：

（一）负责专项管理制度体系建设及修订；

（二）牵头开展年度风险排查，制定管控措施；

（三）监督各部门执行情况，提出考核建议。

第九条专责部门职责：

（一）负责专项领域业务合规审核，如干部任职资格核查；

（二）推动流程优化，减少管理漏洞；

（三）建立风险处置台账，定期通报典型案例。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实本领域专项管理要求，开展日常自查；

（二）配合专责部门开展合规审查；

（三）建立内部风险防控机制。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书；

（二）及时报告异常情况，如发现同事存在利益冲突等；

（三）参与专项培训并考核合格。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条职位设置管理：

（一）管理人员职位需经领导小组审批，严禁超编制配备；

（二）关键岗位实行任期制，每[具体年限]轮换一次；

（三）禁止将空缺职位作为个人权力寻租工具。

第十三条关联交易管理：

（一）管理人员近亲属不得在其分管领域从事关联业务；

（二）关联交易需经第三方独立评估，并报领导小组备案；

（三）严禁通过关联交易转移公司利益。

第十四条岗位轮换管理：

（一）重要岗位轮换须提前[具体时间]制定计划；

（二）轮换期不少于[具体年限]，重点领域可延长；

（三）轮换交接需经专责部门验收合格。

第十五条兼职任职管理：

（一）管理人员兼职需报批，不得影响本职工作；

（二）禁止在利益相关单位兼职；

（三）兼职收入需向公司申报备案。

第十六条任免程序管理：

（一）干部任免需经民主测评，结果存档备查；

（二）违规提拔、暗箱操作等行为严肃追责；

（三）任免决定需公示[具体时间]并接受监督。

第十七条利益回避管理：

（一）涉及本人、近亲属事项应主动回避；

（二）回避情形需记录在案，存档备查；

（三）违反回避规定者取消当期评优资格。

第十八条异常报告管理：

（一）员工可通过匿名渠道报告违规行为；

（二）公司承诺对举报人严格保密；

（三）查实违规者按情节轻重处罚。

第四章专项管理运行机制

第十九条制度动态更新机制：

（一）每年[具体月份]由牵头部门评估制度适用性；

（二）根据法规变化、业务调整及时修订条款；

（三）重大修订需经领导小组审议通过。

第二十条风险识别预警机制：

（一）每季度开展专项风险排查，形成清单；

（二）对高风险事项实行分级管理；

（三）发布预警通知，要求相关部门整改。

第二十一条合规审查机制：

（一）将专项审查嵌入干部任前、履职评价等环节；

（二）未经审查的职位变动无效；

（三）审查结果作为考核依据。