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管理和服务方案制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律法规，参照行业合规管理准则，结合集团母公司关于风险防控与内部控制的相关规定，以及公司为系统性防范专项风险、规范管理流程、提升运营效能的内部需求，制定本制度。制度的制定与实施旨在明确管理与服务方案实施过程中的组织职责、操作标准、风险防控措施及保障机制，确保公司业务活动合法合规、高效有序。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司在生产经营、项目实施、服务提供等场景下的管理与服务方案制定、执行、监督与改进全过程。具体包括但不限于采购管理、合同履约、财务管理、项目交付、客户服务、数据安全等领域的专项管理活动。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司为系统性防范特定领域风险、规范业务行为而建立的一整套管理措施，包括制度设计、流程优化、风险识别、合规审查、应急处置等环节，旨在实现专项领域的风险可控与合规运行。

（二）“XX风险”是指公司在管理与服务方案实施过程中可能存在的法律、行政、财务、声誉、安全等方面的潜在危害，可能对公司资产、人员、业务或声誉造成不利影响。

（三）“XX合规”是指公司及其员工在履行职责时，严格遵守国家法律法规、行业规范、公司制度及外部约定的行为标准，确保业务活动符合合法性、适当性及完整性要求。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：管理与服务方案应覆盖所有业务场景与风险点，确保无死角、无遗漏。

（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的专项管理职责，确保责任可追溯、可考核。

（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险，动态调整管理策略。

（四）持续改进原则：定期评估专项管理有效性，优化制度流程，适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担领导责任；分管领导对专项管理工作的直接实施负直接责任，负责组织协调、监督考核及重大风险处置。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组负责统筹协调专项管理工作，审批重大风险处置方案，监督评估专项管理成效，定期召开会议研究解决重大问题。

第七条XX专项管理领导小组的主要职能包括：

（一）制定和完善专项管理制度，明确管理目标、标准与流程。

（二）统筹开展专项风险排查与评估，发布风险预警，指导风险应对措施。

（三）监督各部门专项管理落实情况，审核重大事项的合规性。

（四）定期组织专项管理培训与宣贯，提升全员合规意识。

第八条牵头部门负责XX专项管理制度的统筹建设，具体职责包括：

（一）制定专项管理制度框架，协调各部门完善具体条款。

（二）组织专项风险识别与评估，编制风险清单及应对预案。

（三）监督各部门专项管理执行情况，开展定期考核与改进。

（四）牵头开展专项管理培训，制作培训材料，评估培训效果。

第九条专责部门负责XX专项领域的业务合规审核与流程优化，具体职责包括：

（一）审核业务操作是否符合专项管理标准，提出合规建议。

（二）优化专项管理流程，引入技术工具提升管理效率。

（三）处置专项领域的风险事件，协调资源解决合规问题。

（四）跟踪外部法规政策变化，推动制度动态更新。

第十条业务部门及下属单位负责落实XX专项管理要求，具体职责包括：

（一）在本领域开展日常风险防控，执行专项管理操作规范。

（二）建立专项管理台账，记录风险事件、处置措施及改进情况。

（三）配合牵头部门与专责部门开展专项检查，及时整改发现的问题。

（四）向员工传达专项管理要求，确保一线操作符合合规标准。

第十一条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确自身在XX专项管理中的职责。

（二）严格遵守业务操作规范，拒绝执行违规指令。

（三）主动上报发现的XX风险，配合调查处置。

（四）参与专项管理培训，提升合规操作能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理应重点关注以下环节：

（一）供应商尽职调查：采购前应核实供应商资质、信誉及合规性，建立合格供应商名录，严禁与不合格供应商合作。

（二）招标流程规范：招标文件应明确需求、标准与评标规则，确保招标过程公开透明，严禁围标、串标等违规行为。

（三）合同履约监督：签订合同时应明确双方权利义务，履约过程中定期审核交付质量，确保供应商按约定履行责任。

第十三条财务领域管理