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粤港澳大湾区律师执业制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国律师法》《律师事务所管理办法》等行业法律法规，参照集团母公司关于法律事务管理的指导意见，结合公司业务发展实际及防控专项风险的需求，制定本制度。旨在规范律师执业行为，防范执业风险，保障公司合法权益，维护行业秩序。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖律师选聘、执业监督、风险防控、合规审查等全流程管理，以及公司在粤港澳大湾区范围内的法律服务业务场景。

第三条本制度下列术语含义：

（一）“XX专项管理”指公司对律师执业活动进行系统性风险识别、管控、监督和改进的管理机制；

（二）“XX风险”指律师执业过程中可能引发的法律责任、声誉损失或经济赔偿的潜在事项；

（三）“XX合规”指律师执业行为符合法律法规、行业规范及公司内部制度要求的状态。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有律师执业活动纳入制度管控范围；

（二）责任到人：明确各层级管理主体的职责分工；

（三）风险导向：突出重点风险防控，动态调整管理策略；

（四）持续改进：通过评估优化制度效能，适应业务变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，分管领导承担直接管理责任，各部门负责人对职责范围内的合规工作负责。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括法务部、人力资源部、业务部门负责人。领导小组职能包括：统筹协调XX专项管理工作，审批重大风险处置方案，监督评价制度执行效果。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，设在法务部，负责日常工作。其职责包括：制定XX专项管理制度，组织风险排查，汇总管理报告，协调跨部门协作。

第八条牵头部门职责：

（一）法务部牵头制定XX专项管理制度，定期评估修订；

（二）负责律师执业行为的合规审查，出具法律意见；

（三）组织专项风险培训和应急演练；

（四）建立律师执业档案，监督合同履行。

第九条专责部门职责：

（一）人力资源部负责律师选聘的合规把关，审核资质背景；

（二）业务部门专责人负责本领域XX风险识别，优化业务流程；

（三）合规部协助制定禁止性行为清单，监督整改落实。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实律师执业行为规范，开展日常风险排查；

（二）建立律师服务台账，记录执业情况；

（三）配合完成专项审查，及时上报异常事项。

第十一条基层执行岗责任：

（一）律师签署岗位合规承诺书，承诺遵守制度要求；

（二）发现XX风险时及时上报，不得隐瞒或拖延；

（三）按流程使用公司法律资源，不得擅自转包业务。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条业务操作合规标准：

（一）律师选聘需经人力资源部与法务部双重审核，核实执业证照、从业记录；

（二）委托合同签订前须附律师执业资格验证报告；

（三）法律文书须经法务部校对，确保事实认定准确、法律依据充分。

第十三条禁止性行为：

（一）严禁律师私自收费或超范围执业；

（二）禁止泄露公司商业秘密或客户信息；

（三）不得与第三方恶意竞争，扰乱市场秩序。

第十四条专项风险防控点：

（一）律师执业证过期风险：建立电子台账动态跟踪有效期；

（二）代理权限超限风险：在合同中明确权限范围，及时更新授权文件；

（三）利益冲突风险：实行利益冲突申报制，实行回避机制。

第十五条合规审查要点：

（一）律师执业档案完整性审查；

（二）案件代理合规性审查；

（三）风险处置时效性审查。

第十六条重点业务管控：

（一）涉外业务需经法务部前置审查，确保符合《香港、澳门、台湾律师管理办法》要求；

（二）跨境法律服务须考虑当地法律冲突，规避双重监管风险。

第四章专项管理运行机制

第十七条制度动态更新机制：

（一）每年第一季度由法务部牵头组织制度评估；

（二）遇重大法规调整时15日内完成修订；

（三）修订后发布实施，旧制度自行废止。

第十八条风险识别预警机制：

（一）每季度开展XX风险排查，分级标注；

（二）高风险项需制定专项整改方案，报领导小组审批；

（三）通过信息化系统实时推送预警信息。

第十九条合规审查机制：

（一）业务决策前同步审查律师资质；

（二）重大合同签订前需附律师合规意见；

（三）审查不合格项不得进入执行流程。

第二十条风险应对机制：

（一）一般风险由业务部门限期整改，专责部门跟踪；

（二）重大风险启动应急预案，领导小组统筹处置；

（三）