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2026年海洋能发电公司运营管理风险评估制度

第一章总则

第一条为系统化识别、评估、管控公司海洋能发电业务运营过程中的各类风险，建立常态化风险评估与防控机制，降低运营管理风险损失，保障公司生产经营活动稳定开展，结合公司核心业务（海上作业平台运维、海洋能发电设备研发、项目全流程管理）发展实际，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体部门及员工，覆盖运营管理全流程风险的识别、分析、评估、预警、处置、复盘等全维度管理；风险类型涵盖安全运营风险、技术研发风险、项目管理风险、市场经营风险、合规管理风险五大类别，覆盖公司生产、研发、管理、市场等全业务场景。

第三条运营管理风险评估遵循“全面识别、分级管控、预防为主、动态更新”四大核心原则。风险识别需覆盖海洋能发电行业全业务场景，无遗漏关键风险点；按风险发生概率、损失程度划分风险等级，差异化制定管控措施；以风险预防为核心，提前制定防控预案，降低风险发生概率；结合行业政策变化、公司业务拓展动态更新风险清单，确保评估结果时效性。

第四条本制度需与《安全生产管理制度》《研发项目管理办法》《合规管理手册》《应急预案管理制度》等制度协同执行，确保风险评估与安全管控、项目管理、合规经营、应急处置有效衔接。

第二章管理组织与职责

第五条公司运营管理风险评估工作由风控部牵头负责，风控部设立风险评估专员，统筹负责风险评估标准制定、风险清单更新、评估活动组织、风险处置监督等工作；各部门负责人为本部门运营风险评估第一责任人，负责组织本部门风险识别、风险信息上报、风险防控措施落地；财务部、法务部、安全管理部等职能部门配合开展专项风险评估。

第六条风控部在运营管理风险评估中的核心职责：

（一）结合海洋能发电行业特性（海上作业环境复杂、研发技术迭代快、项目投资周期长）制定风险评估标准、风险等级划分规则，经公司管理层审批后执行；

（二）搭建公司运营管理风险清单库，按“安全运营、技术研发、项目管理、市场经营、合规管理”分类归档，明确风险点描述、发生概率、损失程度、管控措施，确保风险信息可快速检索；

（三）每季度组织一次全面风险评估，每年组织一次专项深度风险评估，明确评估范围、评估方法、完成时限，指导各部门开展风险识别与分析；

（四）组建风险评估小组（由风控专员、部门负责人、行业专家、外部风控顾问组成），对各部门上报的风险信息进行审核、分级，出具风险评估报告，提出风险防控建议；

（五）建立风险预警机制，设定各类型风险预警阈值，对达到预警标准的风险点及时向管理层及相关部门发出预警通知，督促制定应急处置方案；

（六）跟踪风险防控措施落地情况，记录风险处置进度、处置效果，建立风险评估台账，台账留存不少于5年；

（七）每半年开展风险评估体系优化，分析风险防控措施有效性，更新风险评估标准、风险清单库，提升评估精准度；

（八）解答各部门关于风险评估的咨询，组织风险评估专项培训，提升员工风险识别与防控能力。

第七条各相关部门及人员在运营管理风险评估中的职责：

（一）各部门负责人：组织本部门员工梳理岗位工作中的风险点，按要求填写《风险识别表》，按时上报风控部；制定本部门风险防控细则，明确风险管控责任人、管控措施、管控时限；跟踪本部门风险处置进度，及时向风控部反馈处置效果；

（二）安全管理部：重点开展海上作业安全风险评估，识别作业环境、设备操作、人员安全等方面的风险点，制定安全防控措施，组织安全风险应急演练；

（三）研发部：重点开展技术研发风险评估，识别技术路线选择、研发进度管控、知识产权保护等方面的风险点，优化研发项目管理流程；

（四）市场部：重点开展市场经营风险评估，识别客户信用、市场竞争、政策变化等方面的风险点，完善客户管理、投标管理等制度；

（五）全体员工：主动识别岗位工作中的风险点，及时向部门负责人或风控部上报；严格执行风险防控措施，配合完成风险评估与处置工作；参与公司组织的风险防控培训，提升风险意识。

第三章风险评估范围与标准

第八条风险评估范围与分类：

（一）安全运营风险：涵盖海上作业平台设备故障、恶劣天气导致作业中断、人员操作违规引发安全事故、消防安全隐患等风险点；

（二）技术研发风险：涵盖研发技术路线失误、核心技术人员流失、研发成本超支、知识产权侵权、技术成果无法落地转化等风险点；

（三）项目管理风险：涵盖项目进度延误、项目成本超预算、供应商履约能力不足、项目质量不达标、项目验收不通过等风险点；

（四）市场经营风险：涵盖客户流失、市场份额下降、产品定价不合理、投标失利、应收账款无法回收等风险点；

（五）合规管理风险：涵盖行业政策变动、税务合规问题、劳动用工违规、合同法律风险、数据安全违规等风险点。

第九条风险等级划分标准：

（一）重大风险：发生概率≥70%，或一旦发生造成直接经济损失≥500万元，或