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投资分析师投资策略绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

策略收益表现

年化收益率

40%

15%

目标值15%，实际值每高于目标值1%，加1分；实际值低于目标值1%，减1分，最高加10分，最低减10分。

夏普比率

1.2

目标值1.2，实际值每高于目标值0.1，加1分；实际值低于目标值0.1，减1分，最高加10分，最低减10分。

最大回撤率

10%

目标值10%，实际值每低于目标值1%，加1分；实际值高于目标值1%，减1分，最高加10分，最低减10分。

策略胜率

60%

目标值60%，实际值每高于目标值1%，加1分；实际值低于目标值1%，减1分，最高加10分，最低减10分。

策略稳定性

无连续3个月亏损

满足条件加10分，不满足条件不扣分。

策略风险控制

波动率

25%

15%

目标值15%，实际值每低于目标值1%，加1分；实际值高于目标值1%，减1分，最高加10分，最低减10分。

尾部风险

无亏损超过5%的交易日

满足条件加10分，不满足条件不扣分。

资金使用效率

80%

目标值80%，实际值每高于目标值1%，加1分；实际值低于目标值1%，减1分，最高加10分，最低减10分。

风险调整后收益

1.5

目标值1.5，实际值每高于目标值0.1，加1分；实际值低于目标值0.1，减1分，最高加10分，最低减10分。

合规性

100%

满足条件加10分，不满足条件不扣分。

策略创新性

策略新颖度

20%

领先行业平均水平

达到领先水平加10分，达到行业平均水平加5分，未达到不加分。

策略回测有效性

历史回测胜率超过70%

目标值70%，实际值每高于目标值5%，加1分；实际值低于目标值5%，减1分，最高加10分，最低减10分。

策略适应性

市场环境变化时能快速调整

满足条件加10分，不满足条件不扣分。

策略文档完整性

完整覆盖策略逻辑、风险、回测数据

满足条件加10分，不满足条件不扣分。

策略验证实验

至少完成2次模拟验证

完成2次加10分，完成1次加5分，未完成不加分。

团队协作与沟通

跨部门协作效率

15%

无重大协作延误

满足条件加10分，不满足条件不扣分。

策略报告质量

报告及时、准确、完整

满足条件加10分，不满足条件不扣分。

内部培训贡献

至少进行1次内部策略分享

进行1次加5分，进行2次加10分，未进行不加分。

团队反馈评价

平均评分8分以上（满分10分）

平均评分8-9分加5分，平均评分10分加10分，平均评分低于8分不加分。

问题解决能力

能有效解决策略实施中的问题

满足条件加10分，不满足条件不扣分。

本考核表旨在全面评估投资分析师的投资策略绩效。请根据各维度及指标的实际表现进行评分，确保评分客观、公正。权重分配如下：策略收益表现占40%，策略风险控制占25%，策略创新性占20%，团队协作与沟通占15%。各指标评分标准详见对应描述。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见