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股东会、董事会、监事会自查报告

为贯彻落实《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规及监管要求，进一步提升公司治理水平，完善现代企业制度，我司于2023年X月至X月组织开展了股东会、董事会、监事会（以下简称“三会”）运行情况专项自查工作。本次自查以“全面覆盖、问题导向、务实整改”为原则，通过查阅近三年（2021-2023年）会议文件、访谈相关人员、比对制度规范等方式，对“三会”的组织程序、决策机制、履职效能等关键环节进行了系统性梳理。现将自查情况报告如下：

一、自查工作开展情况

本次自查由公司董事会办公室牵头，联合监事会办公室、合规管理部、审计部组成专项工作组，制定《“三会”运行自查清单》，涵盖制度建设、会议召开、决议执行、信息披露等4大类28项具体指标。工作组严格对照《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》及《上市公司治理准则》等要求，重点核查“三会”是否符合法定程序、决议内容是否合法合规、各治理主体职责是否清晰界定、中小股东权益是否得到有效保护等核心问题。同时，通过问卷调查收集董事、监事、股东代表及管理层对“三会”运行的意见建议，共收回有效问卷52份，梳理问题线索17条。自查过程中，工作组坚持“不走过场、不避问题”，对发现的薄弱环节建立整改台账，明确责任部门与完成时限，确保自查工作取得实效。

二、“三会”运行基本情况及成效

（一）股东会运行情况

公司严格按照《公司法》及《公司章程》要求召开股东会，近三年共召开定期股东会3次、临时股东会5次，会议召开程序均符合“提前15日通知”“审议事项明确”“表决方式合规”等法定要求。会议通知通过公司官网、证券交易所指定平台及邮件、书面送达等多渠道发布，确保全体股东知悉会议信息。从审议事项看，股东会主要聚焦公司重大战略调整、利润分配方案、资本公积转增股本、董事/监事选举及更换等核心议题，近三年审议议案26项，均经有效表决通过，未出现因程序瑕疵导致决议无效的情况。

在股东权益保护方面，公司建立了中小股东单独计票机制，对涉及关联交易、利润分配等重大事项设置“中小投资者单独计票”环节，近三年相关议案中小股东赞成率均超过90%。同时，通过投资者关系管理平台、年度股东大会现场交流等渠道，为股东提供意见反馈窗口，2023年股东大会共收集股东提问47条，均由管理层当场或会后3个工作日内书面回复。此外，公司严格落实累积投票制，在董事、监事选举中保障中小股东对候选人的提名权与表决权，近三年通过累积投票制当选的非独立董事中，中小股东提名候选人占比达30%，有效提升了治理结构的多元性。

（二）董事会运行情况

公司董事会由9名董事组成（其中独立董事3名），结构符合“独立董事占比不低于1/3”的监管要求。近三年董事会共召开会议28次，其中定期会议12次、临时会议16次，会议召集程序均符合“提前10日通知”的规定，会议记录完整存档，决议签署规范。董事会下设战略与投资委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会4个专门委员会，各委员会由独立董事担任主任委员，近三年共召开委员会会议45次，覆盖战略规划论证、财务报告审核、高管薪酬方案制定、董事候选人资格审查等专业领域，有效支撑了董事会决策的科学性。

在决策机制方面，董事会严格遵循“集体决策、科学论证、风险可控”原则，对重大投资、融资、关联交易等事项实行“双审核”制度——先由专门委员会出具专业意见，再提交董事会审议。例如，2023年审议的XX亿元并购项目，战略与投资委员会提前3个月组织行业专家、财务顾问开展尽职调查，形成包含风险评估、估值分析、协同效应测算的专项报告，为董事会决策提供了充分依据。同时，董事会注重对经理层的授权与监督，通过《总经理工作细则》明确授权范围，近三年授权事项执行偏差率控制在2%以内，未出现越权决策或失控风险。

独立董事履职方面，3名独立董事均具备财务、法律及行业背景，近三年累计现场参会率100%，发表独立意见21次，对关联交易公允性、高管薪酬合理性等事项提出改进建议9条，全部被公司采纳。例如，2022年独立董事针对某关联交易定价提出“参照市场第三方报价调整”的建议，公司据此修订交易条款，节约成本约500万元。

（三）监事会运行情况

公司监事会由3名监事组成（其中职工代表监事1名），结构符合“职工代表监事占比不低于1/3”的要求。近三年监事会共召开会议18次，重点围绕公司财务状况、董事及高管履职合规性、内部控制有效性开展监督。在财务监督方面，监事会每年对年度财务报告、半年度财务报告进行审核，与审计委员会、外部审计机构建立三方沟通机制，2023年针对年报审计中发现的“应收账款坏账准备计提比例”问题，监事会督促管理层补充计提坏账准备800万元，确保财务数据真实可靠。

在合规监督方面，监事