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2026年行政执法案卷评查工作计划

为深入贯彻落实《法治政府建设实施纲要（2021-2025年）》及2026年全国法治政府建设工作要点，全面规范行政执法行为，强化执法监督，提升执法案卷质量，切实维护行政相对人合法权益，结合本地区行政执法工作实际，现就2026年行政执法案卷评查工作制定如下计划：

一、总体目标

以“严格规范公正文明执法”为核心，通过系统性、全覆盖的案卷评查，重点解决执法程序不严谨、证据链不完整、法律适用不准确、文书制作不规范等突出问题，推动执法案卷质量整体提升；强化评查结果运用，建立“评查-反馈-整改-提升”闭环机制，促进执法人员业务能力和执法规范化水平双提高；以评查为抓手，倒逼执法部门落实主体责任，完善内部监督制度，为优化法治化营商环境、建设更高水平法治政府提供有力支撑。

二、评查范围与重点

（一）评查范围

1.执法领域：覆盖市场监管、生态环境、交通运输、城市管理、应急管理、自然资源、农业农村、卫生健康等8个重点执法领域（根据年度执法热点动态调整），兼顾其他涉及民生的行政执法部门。

2.案卷类型：以2025年7月1日至2026年6月30日期间办结的行政执法案卷为主（含跨年度结案案卷），重点评查行政处罚、行政许可、行政强制三类高频执法行为案卷。其中，行政处罚案卷占比不低于60%，行政许可案卷占比不低于20%，行政强制及其他类型案卷占比不超过20%。

3.特殊情形：包含被行政复议纠错、行政诉讼败诉、12345热线集中投诉、媒体曝光涉及的执法案卷，以及适用“首违不罚”“轻微违法告知承诺”等柔性执法制度的案卷。

（二）评查重点

聚焦“实体合法、程序正当、文书规范、归档完整”四大核心，突出问题导向，重点检查以下内容：

1.实体合法性：

-违法事实认定是否清楚：当事人身份信息是否准确，违法时间、地点、行为、后果等要素是否完整记录；

-证据收集是否充分：证据形式是否符合法定要求（书证、物证、视听资料、电子数据、证人证言等），取证程序是否合法（如调查询问笔录是否由2名以上执法人员签字、现场检查笔录是否经当事人确认），证据之间是否形成完整链条；

-法律适用是否准确：所依据的法律、法规、规章是否现行有效，条款引用是否具体到项、目，是否存在下位法与上位法冲突情形；

-裁量基准是否落实：行政处罚裁量是否符合本地区或本系统制定的裁量基准，是否存在过罚不相当、同案不同罚问题；对适用“首违不罚”“轻微违法不罚”的案卷，是否符合法定条件（如初次违法、危害后果轻微、及时改正等），是否履行教育引导程序。

2.程序正当性：

-立案（受理）程序：行政处罚是否在法定期限内立案，行政许可受理是否出具书面凭证，材料不全是否一次性告知补正；

-调查（审查）程序：是否保障当事人陈述、申辩权利，符合听证条件的是否依法组织听证，听证笔录是否作为决定依据；

-决定程序：重大执法决定是否经法制审核（审核人员是否具备资质、审核意见是否明确），是否经集体讨论（记录是否完整），决定内容是否与调查结果一致；

-送达与执行程序：法律文书是否在法定期限内送达（直接送达、留置送达、邮寄送达、公告送达是否符合法定形式），行政许可决定是否及时公开，行政处罚决定是否在法定期限内执行（需强制执行的是否依法申请法院）。

3.文书规范性：

-格式是否统一：是否使用本地区或本系统制定的执法文书示范文本，编号是否连续，文号是否规范；

-内容是否完整：当事人基本信息、违法事实描述、法律依据、救济途径（复议、诉讼期限及机关）是否明确，行政许可决定是否注明有效期及延续条件；

-语言是否严谨：表述是否客观准确（避免模糊性、情绪性用语），数字、日期、专业术语是否规范（如“2025年”而非“25年”），签名、盖章是否齐全（执法人员是否具备执法资格、单位公章是否清晰）。

4.归档完整性：

-材料是否齐全：是否包含立案（受理）审批表、调查（审查）笔录、证据材料、法制审核意见、集体讨论记录、决定书、送达回证、执行记录等全部流程材料；

-整理是否规范：是否按程序顺序装订，页码编制是否连续，卷内目录是否与实际材料一致，电子案卷是否与纸质案卷同步归档（扫描件是否清晰、命名是否规范）。

三、评查方式与步骤

（一）评查方式

1.全面自查（部门自评）：各执法部门对本单位2025年7月至2026年6月办结的执法案卷开展100%自查，填写《案卷自查登记表》，形成自查报告（含问题清单、整改措施、责任人员）。

2.交叉互查（区域互评）：由本级司法行政部门牵头，按“地域相邻、业务相近”原则，将执法部门划分为3-5个小组，每组抽