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企业工作责任追究管理办法

第一章总则

第一条目的与依据

为强化企业内部管理，明确各级各类人员的工作职责，规范工作行为，提高工作效能与质量，保障企业各项业务的顺利开展及战略目标的实现，防范和减少各类失误与损失，营造权责清晰、履职尽责的良好工作氛围，依据国家相关法律法规及本企业章程、各项规章制度，特制定本办法。

第二条定义

本办法所称工作责任追究，是指对企业各级管理人员及员工在履行工作职责过程中，因故意或过失，违反法律法规、企业规章制度、工作流程或标准，导致工作失误、效率低下、造成不良影响或经济损失，或未能有效履行岗位职责、完成工作任务，经调查核实后，对相关责任人进行责任认定与处理的管理活动。

第三条适用范围

本办法适用于企业全体在职员工，包括但不限于各级管理人员、专业技术人员及普通操作人员。企业控股子公司可参照本办法执行，或根据自身实际情况另行制定，但须向企业备案。

第四条基本原则

责任追究工作应遵循以下原则：

1.实事求是、客观公正原则：以事实为依据，以规章制度为准绳，客观公正地认定和处理问题，不偏袒、不徇私。

2.权责对等、错责相当原则：追究的责任应与责任人的岗位职责、过错程度、造成的后果相适应。

3.教育与惩戒相结合原则：通过责任追究，既要使责任人受到教育和警示，也要促使其改进工作，同时警示其他员工。

4.依规依纪、宽严相济原则：严格按照规定的程序和标准进行，区分故意与过失、主观与客观、情节轻重等，合理运用处理方式。

第二章责任追究的范围与情形

第五条决策失误类

在各项决策过程中，因未履行或不正确履行决策程序，或决策依据不充分、信息失真，导致决策失误，造成企业资产损失、信誉受损或发展受阻的。

第六条执行不力类

1.对上级部署的工作任务、制定的规章制度、下达的指令，拒不执行、拖延执行或执行不到位，影响工作进度或造成不良后果的；

2.对分管或负责的工作，未制定有效工作计划，或未积极组织实施，导致工作目标未完成的；

3.在工作中遇到问题不及时报告、不主动协调解决，造成工作延误或损失扩大的。

第七条工作失职渎职类

1.未履行或未正确履行岗位职责，导致本职工作出现严重差错、效率低下或服务质量低劣，造成不良影响或损失的；

2.对职责范围内的风险点未进行有效识别、评估和控制，或对已发现的风险隐患未及时采取措施防范和化解，导致事故或损失发生的；

3.滥用职权、徇私舞弊，或利用职务之便谋取不正当利益，损害企业利益的。

第八条违规操作类

1.违反企业财务、人事、物资、采购、生产、安全、保密等各项管理规定和操作规程，造成不良后果或损失的；

2.伪造、变造、隐匿、销毁工作记录、数据、凭证等重要资料的；

3.泄露企业商业秘密、技术秘密或工作秘密，给企业造成损失的。

第九条监督检查不到位类

负有监督、检查、指导职责的人员，未认真履行监督检查职责，对发现的违规违纪行为或问题隐患未及时制止、纠正或报告，导致问题扩大或重复发生的。

第十条其他情形

其他违反法律法规、企业规章制度或职业道德，应当追究责任的行为。

第三章责任认定

第十一条责任主体划分

责任追究的主体包括直接责任人、主要领导责任人和重要领导责任人。

1.直接责任人：指在其工作职责范围内，直接实施违规行为或未履行、不正确履行职责，对造成的后果起决定性作用的人员。

2.主要领导责任人：指对其分管或主管的工作，因决策失误、指挥不当、监督不力等，对造成的后果负主要领导责任的人员。

3.重要领导责任人：指对其职责范围内应当知晓的工作，因未履行或未有效履行领导、管理、督促职责，对造成的后果负次要领导责任的人员。

第十二条责任认定依据

1.国家有关法律法规、政策文件；

2.企业章程、各项规章制度、工作流程、岗位职责说明书；

3.工作任务书、会议纪要、指令、合同、协议等；

4.相关的工作记录、检查报告、审计报告、鉴定结论等；

5.当事人的陈述、申辩及其他相关证据材料。

第十三条责任划分原则

1.多人共同行为导致后果的，根据各自在行为中所起的作用和责任大小，分别认定责任；

2.因不可抗拒力或意外事件，且行为人已尽合理注意义务仍无法避免的，可酌情减轻或免除责任；

3.对主动发现问题、及时报告并积极采取措施挽回损失或消除不良影响的，可酌情从轻或减轻责任。

第四章责任追究的方式与适用

第十四条追究方式

责任追究方式主要包括：

1.口头警告：对责任人进行口头批评教育，责令其立即改正。

2.书面警告：以书面形式对责任人进行警告，记入员工档案。

3.通报批评：在一定范围内对责任人的违规行为及处理结果进行通报。

4.经济处罚：包括扣减部分或全部绩效奖金、岗位津贴等一定数额的罚款。