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电梯使用单位风险分级管控清单

第一章：总则

1.为系统识别、科学评估、有效控制电梯使用过程中的各类安全风险，建立风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制，依据《中华人民共和国特种设备安全法》、《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》（市场监管总局令第73号）、《特种设备使用单位风险分级管控和隐患排查治理体系建设实施指南》等法律法规及技术规范，结合本单位电梯使用实际，制定本清单。

2.本清单适用于本单位所有在用电梯（包括乘客电梯、载货电梯、自动扶梯与自动人行道等）的风险辨识、评估、分级、管控及持续改进全过程管理。

3.本清单遵循“全员参与、分级负责、源头管控、持续改进”的原则，确保风险辨识全面、评估科学、分级准确、管控有效。

第二章：风险辨识与评估方法

1.风险辨识范围：涵盖电梯设备本体、使用管理、维护保养、作业环境、应急处置等全环节。具体包括但不限于：机房、井道、轿厢、层站等设备区域；电梯钥匙管理、日常巡查、维保监督、检验检测等管理环节；维保人员现场作业过程；电梯运行环境（如温度、湿度、灰尘、渗水等）；以及紧急报警装置、紧急救援预案等应急要素。

2.风险辨识方法：采用安全检查表法、工作危害分析法、故障模式与影响分析法相结合的方式进行。

安全检查表法：依据《电梯监督检验和定期检验规则》、《电梯维护保养规则》等技术规范，制定详细的检查表，逐项排查风险。

工作危害分析法：针对电梯操作、日常巡查、配合维保、应急处置等具体工作步骤，分析每一步骤可能产生的危害、风险及后果。

故障模式与影响分析法：针对电梯主要部件（如曳引机、控制柜、门系统、安全钳、限速器等），分析其可能发生的故障模式、故障原因及对电梯安全运行的影响。

3.风险评估与分级标准：采用风险矩阵法，根据风险事件发生的可能性（L）和后果严重性（S）两个维度，确定风险等级（R）。风险等级分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标示。

可能性等级

描述

参考频率

5（几乎肯定）

在大多数情况下会发生

每年发生≥1次

4（很可能）

在多数情况下会发生

每1-3年发生1次

3（可能）

在某些情况下会发生

每3-10年发生1次

2（不太可能）

在少数情况下可能会发生

每10-50年发生1次

1（极不可能）

只有在异常情况下才可能发生

≥50年发生1次

后果严重性等级

描述

人员伤害

财产损失/停运时间

社会影响

:---

:---

:---

:---

:---

5（灾难性）

多人死亡或永久性伤残

≥3人死亡或重伤

直接损失≥100万元，或停运≥30天

全国性媒体负面报道，重大公共安全事件

4（严重）

1-2人死亡或严重伤残

1-2人死亡或重伤

直接损失50-100万元，或停运15-30天

省级媒体负面报道，较大公共安全事件

3（中等）

需要医疗救治的伤害

人员轻伤需送医

直接损失10-50万元，或停运7-15天

地方性媒体关注，一定范围负面影响

2（轻微）

轻微伤害，仅需急救处理

轻微伤，现场处理即可

直接损失1-10万元，或停运1-7天

内部关注，可能引起投诉

1（可忽略）

无伤害或轻微不适

无伤害

直接损失1万元，或短暂停运1天

基本无影响

风险矩阵（R=L×S）：

红色（重大风险）：R值15-25。必须立即采取管控措施，消除或降低风险，未落实管控措施前不得使用。

橙色（较大风险）：R值8-12。需制定专门管控方案，明确责任人和时限，限期治理。

黄色（一般风险）：R值4-6。需加强管理，通过规章制度、操作规程、培训教育等措施进行控制。

蓝色（低风险）：R值1-3。需进行常规管理，保持现有控制措施有效。

第三章：风险分级管控清单（核心内容）

本部分以表格形式详细列出主要风险点、风险描述、风险等级、管控措施及责任主体。此为动态清单，应根据实际情况定期更新。

风险类别

风险点/环节

风险描述

可能性(L)

严重性(S)

风险等级(R)

主要管控措施

责任部门/人

**设备本体风险**

曳引系统

曳引轮绳槽磨损不均、曳引钢丝绳断丝、变形、锈蚀超标，导致曳引力不足或钢丝绳断裂。

2

5

10(橙)

1.维保单位每月检查测量，留存记录。br2.使用单位安全管理员季度抽查核对。br3.严格按照《检规》要求进行定期检验，不合格立即停梯整改。

维保单位/安全管理员

门系统

层门、轿门锁紧装置失效，门电气安全装置（如门触点）失效，导致开门运行、剪切或坠落事故。

3

5

15(红)

1.每日巡查时试听开关门异响，观察平层精度。br2.维保半月保必须逐层检查门锁啮合深度、电气触点通断可靠性。br3.严禁使用三角钥匙违规救援或短接门锁回路。

安全管理员/维保人员

安全保护装置

限速器-安全钳联动试验失效、缓冲