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2025年建筑垃圾运输企业合规经营自查报告

我司（XX市XX建筑垃圾运输有限公司）成立于2018年5月，注册资本2000万元，是经XX市交通运输局、城市管理局核准的建筑垃圾运输专项资质企业，持有《道路运输经营许可证》（编号：XX交运管许可XX），经营范围覆盖XX市XX区、XX区、XX新区，现有注册运营车辆86台（其中新能源电动运输车22台），专职驾驶员98人，安全管理人员6名，合规消纳场合作协议覆盖XX市5家正规消纳场及2家资源化利用企业。2025年，我司严格对照《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《城市建筑垃圾管理规定》《XX省建筑垃圾管理条例》（2024年修订）及《XX市建筑垃圾运输企业合规经营指引（2025版）》等法规政策要求，围绕资质管理、车辆合规、环保达标、安全生产、数据报送五大核心领域开展全面自查，现将自查情况汇报如下：

一、合规管理体系建设情况

为确保经营活动全流程合规，我司于2023年9月设立合规管理委员会（由总经理任组长，安全、运营、财务负责人任成员），2025年重点完善“1+3+N”合规管理体系：“1”是制定《建筑垃圾运输合规管理手册（2025版）》，明确资质审核、车辆管控、环保操作、安全责任等12项核心制度；“3”是建立合规培训、风险排查、考核问责三项机制（2025年累计开展合规培训6次，覆盖驾驶员、管理人员100%；每季度开展合规风险排查，形成问题清单及整改台账；将合规指标纳入员工绩效考核，占比达30%）；“N”是针对运输全环节制定标准化操作流程（如出场登记、路线规划、消纳场对接等18项细则）。

2025年3月，我司委托XX市XX律师事务所对合规制度进行第三方评估，重点核查制度与最新法规的匹配性，针对《XX省建筑垃圾管理条例》新增的“运输车辆需安装卫星定位和工况监测设备”“电子运单需与监管平台实时同步”等要求，修订了《车辆监控管理办法》《电子运单使用规范》，确保制度更新及时率100%。

二、重点领域合规检查情况

（一）运输资质与业务范围合规性

1.企业资质：持有有效的《道路运输经营许可证》（有效期至2027年12月），经营范围明确为“建筑垃圾运输（不含危险废物）”，2025年未发生超范围经营行为。2025年5月通过交通运输部门年度审验，核查内容包括车辆技术状况、安全管理制度、驾驶员资格等，均符合要求。

2.车辆资质：86台运营车辆均取得《道路运输证》（有效期均在2025年内），其中新能源车辆22台符合《新能源建筑垃圾运输车技术要求（T/XX001-2024）》，燃油车辆64台全部达到国六排放标准，无报废、拼装或未取得营运资质车辆上路情况。

3.人员资质：98名驾驶员均持有有效的《中华人民共和国道路运输从业人员从业资格证》（类别：货运），其中32名驾驶员持有《建筑垃圾运输专项培训合格证》（XX市城管局2025年新推培训项目），持证率100%；安全管理人员6名均具备3年以上运输行业管理经验，其中2名取得注册安全工程师资格。

（二）运输车辆合规管理

1.车辆改装与外观：所有车辆均按《XX市建筑垃圾运输车辆技术规范》（XX建〔2024〕15号）要求完成合规改装，配备全密闭式翻盖装置（液压驱动，密闭率100%）、后挡板防漏胶条（定期更换，2025年累计更换126条）、车身反光标识（夜间可见距离≥50米）。自查中未发现私自改装（如加高车厢、拆除密闭装置）行为，2025年6月配合城管部门专项检查，抽检10台车辆，改装合格率100%。

2.动态监控管理：86台车辆均安装“XX市建筑垃圾运输智能监管平台”要求的卫星定位终端（型号：XX-GPS-2024）及工况传感器（监测密闭状态、载重、行驶轨迹），数据实时上传至市城管、交通双监管平台。监控平台由专职人员24小时值守（配备监控员3名，持证上岗），2025年累计处理预警信息237条（其中超速12条、密闭不严5条、偏离路线220条），均在10分钟内通过电话或平台信息提醒驾驶员纠正，整改完成率100%。

3.车辆维护保养：制定《车辆日常维护保养规程》，要求每5000公里或每月进行一级维护（检查制动、转向、密闭装置等），每2万公里进行二级维护（由具备资质的XX市XX汽修厂实施）。2025年1-11月，累计完成一级维护946次、二级维护43次，均留存维护记录及维修厂盖章证明；车辆年度安全技术检验（年检）完成率100%，未出现因故障停运超3天的情况。

（三）环境保护合规性

1.扬尘与污染控制：严格落实“出场四步清”要求（冲洗车轮、清理车厢外部浮土、检查密闭状态、覆盖防尘网），自有停车场配备自动冲洗设备（型号：XX-CX-2023，冲洗效率8台/小时），2025年累计冲洗车辆1.2万车次，