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其他印刷品承印管理五项制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国印刷业管理条例》《中华人民共和国广告法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关法律法规，参照行业质量管理标准及集团母公司关于风险防控与合规管理的总体要求制定。同时，为规范企业内部其他印刷品的生产、采购、销售全流程管理，有效防范印章、证照、重要文件等印刷过程中的操作风险、信息安全风险及合规风险，结合企业实际运营需求，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在从事除出版物印刷、包装装潢印刷外的其他印刷品（含但不限于印章、证照、合同、名片、标识标牌等）业务活动中的所有场景，包括但不限于印刷品的设计、采购、制作、检验、仓储、领用及销毁等环节。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）其他印刷品专项管理：指企业针对印章、证照、重要文件等印刷品的生产经营活动，通过建立全流程风险防控体系、合规审查机制及责任追溯机制，确保业务活动合法合规、安全有序的管理活动。

（二）专项风险：指在印刷品生产、采购、使用等环节可能引发的法律责任、财产损失、声誉损害或信息安全事件的风险，包括但不限于供应商资质风险、印品保密风险、印模管理风险及违规操作风险。

（三）XX合规：指印刷品业务活动严格遵循国家法律法规、行业规范及企业内部制度要求，无任何违法违规行为及潜在合规瑕疵的状态。

第四条其他印刷品专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。

（一）全面覆盖：确保所有印刷品业务活动均纳入专项管理范畴，不留监管盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各部门的专项管理职责，实现责任闭环。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理高风险业务环节。

（四）持续改进：定期评估专项管理有效性，优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对其他印刷品专项管理负总责，统筹决策、资源保障及监督考核；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的建设、组织协调及日常监督。

第六条公司设立其他印刷品专项管理领导小组，由总经理牵头，分管领导、法务合规部、生产部、仓储部及各业务部门负责人组成。领导小组职责包括：

（一）统筹制定、修订专项管理制度，协调跨部门业务协同。

（二）审议重大印刷品业务决策及风险处置方案。

（三）定期听取专项管理工作报告，评估管理成效。

第七条公司法务合规部为专项管理的牵头部门，负责：

（一）制定、完善专项管理制度及操作规范。

（二）开展供应商资质审核、印品合规性审查。

（三）组织专项培训及宣贯工作，提升全员合规意识。

（四）监督各部门专项管理落实情况，提出改进建议。

第八条公司生产部为专项管理的专责部门，负责：

（一）印刷品制作流程的质量管控，确保工艺合规。

（二）印模、废料等关键环节的登记与销毁管理。

（三）参与重大风险事件的处置，优化生产安全措施。

第九条各业务部门及下属单位为专项管理的执行主体，负责：

（一）落实本领域印刷品业务需求申请及审批流程。

（二）规范印刷品领用、使用及归档管理。

（三）开展日常风险自查，及时上报异常情况。

第十条基层执行岗位（如印刷工、仓储管理员等）对职责范围内的业务操作负直接合规责任，包括但不限于：

（一）严格遵守操作规程，拒绝违规指令。

（二）妥善保管印模、废料等物品，防止流失。

（三）发现异常情况及时上报至专责部门或领导小组。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条供应商资质管理。业务部门需对印刷品供应商进行尽职调查，核实其营业执照、行业许可及合规记录，建立合格供应商名录，严禁向无资质或存在合规风险的供应商采购印刷品。

第十二条采购流程规范。印刷品采购应遵循“预算申请-审批备案-合同签订-验收入库”全流程管理，严禁超预算采购、无预算采购及私下交易。

第十三条印品设计与内容审查。涉及公司名称、标识、资质文件等敏感内容的印刷品，需经法务合规部及相关部门联合审查，确保内容真实、准确、合法，严禁使用虚假或误导性信息。

第十四条印模管理。所有印刷用印模（含电子印模）必须登记造册，指定专人保管，建立定期盘点制度，报废或遗失应立即报告并采取补救措施。

第十五条废品与残次品处理。印刷过程中产生的废品、残次品应分类登记、集中销毁，严禁擅自处置或外流。

第十六条领用与使用监管。印刷品领用需填写申请单，经部门负责人审批后方可发放，领用人应签字确认，建立领用台账以便追溯。

第十七条信息安全防控。涉及商业秘密或个人信息的印刷品，应采取加密、隔离等安全措施，严禁泄露或滥用。

第十八条特殊印品管控。对涉及重大决策、重要合同等