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设备设施风险分级管控清单(起重机)

第一章：总则

为规范起重机设备设施的风险分级管控工作，建立系统化、标准化、常态化的安全管理机制，有效预防和控制起重机械作业过程中的安全风险，杜绝重特大事故，减少一般事故，保障人员生命财产安全与生产活动顺利进行，特制定本清单。本清单依据《中华人民共和国特种设备安全法》、《起重机械安全规程》（GB6067.1-2010）、《特种设备使用管理规则》（TSG08-2017）等法律法规及标准规范制定，适用于本单位所有类型起重机械（包括桥式起重机、门式起重机、塔式起重机、流动式起重机等）的全生命周期风险管理。

第二章：风险分级标准与管控原则

2.1风险分级标准

风险等级根据风险事件发生的可能性（L）和后果严重程度（C）进行矩阵评估，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用“红、橙、黄、蓝”四色标识。

可能性（L）分级：

L5（几乎肯定）：在设备寿命周期内或每年内极有可能发生。

L4（很可能）：在设备寿命周期内或每年内可能发生数次。

L3（可能）：在设备寿命周期内或每年内可能发生。

L2（不太可能）：在设备寿命周期内或每年内发生可能性小。

L1（罕见）：在设备寿命周期内或每年内几乎不可能发生。

后果严重程度（C）分级：

C5（灾难性）：可能造成3人以上死亡，或直接经济损失1000万元以上，或造成特别重大社会影响。

C4（非常严重）：可能造成1-2人死亡，或直接经济损失500万至1000万元，或造成重大社会影响。

C3（严重）：可能造成人员重伤，或直接经济损失100万至500万元，或造成一定社会影响。

C2（一般）：可能造成人员轻伤，或直接经济损失10万至100万元。

C1（轻微）：可能造成人员轻微伤，或直接经济损失10万元以下。

风险矩阵与定级：

可能性\后果

C1（轻微）

C2（一般）

C3（严重）

C4（非常严重）

C5（灾难性）

**L5（几乎肯定）**

黄色（一般）

橙色（较大）

红色（重大）

红色（重大）

红色（重大）

**L4（很可能）**

黄色（一般）

橙色（较大）

橙色（较大）

红色（重大）

红色（重大）

**L3（可能）**

蓝色（低）

黄色（一般）

橙色（较大）

橙色（较大）

红色（重大）

**L2（不太可能）**

蓝色（低）

蓝色（低）

黄色（一般）

橙色（较大）

橙色（较大）

**L1（罕见）**

蓝色（低）

蓝色（低）

蓝色（低）

黄色（一般）

橙色（较大）

2.2风险管控原则

遵循“分级负责、分类管控、动态管理”的原则。

重大风险（红色）：必须立即采取停工、撤人等措施，由公司主要负责人组织制定专项管控方案，落实资金、技术、管理措施，限期降低风险。未落实有效管控措施前，禁止相关作业。

较大风险（橙色）：由设备管理部门负责人组织制定管控措施，明确责任人、资金和时限，定期检查评估。需在季度安全会议上汇报管控情况。

一般风险（黄色）：由车间或班组负责人负责管控，纳入日常安全检查重点，通过操作规程、安全培训、定期维护等措施进行控制。

低风险（蓝色）：由岗位操作人员或日常巡检人员负责，通过班前检查、日常点检等进行关注和维护。

第三章：风险辨识与评估流程

3.1成立风险评估小组

由设备管理部门牵头，安全环保部门、生产使用单位、维修班组及一线操作人员代表组成风险评估小组，小组成员需熟悉起重机设备性能、操作规程及现场作业环境。

3.2全面风险辨识

采用工作危害分析（JHA）、安全检查表（SCL）及故障模式与影响分析（FMEA）相结合的方法，对每台起重机进行全方位辨识。辨识范围必须覆盖以下八个方面：

1.设备本体：金属结构（主梁、端梁、支腿等）的变形、裂纹、腐蚀、焊缝缺陷；主要零部件（吊钩、钢丝绳、滑轮、卷筒、制动器、减速器、联轴器、车轮等）的磨损、变形、裂纹、失效。

2.安全保护装置：起重量限制器、起升高度限位器、运行行程限位器、缓冲器及端部止挡、抗风防滑装置（夹轨器、锚定装置等）、联锁保护装置、紧急断电开关、报警装置等的齐全性、有效性。

3.电气系统：配电柜、滑触线、电缆、控制器的绝缘、防护、接地（接零）可靠性；电气元件的老化、发热；遥控系统的可靠性及抗干扰能力。

4.液压系统（如适用）：液压泵、阀、油缸、管路的泄漏、振动、异常噪音；油液的污染度及油位。

5.作业环境：起重机运行轨道（路基）的平直度、沉降、障碍物；作业区域的照明、能见度；与周边设施、建筑物的安全距离；是否存在易燃易爆、腐蚀性环境；风力、雷电等气象条件影响。

6.作业过程：吊物绑扎不牢、超载、斜拉斜吊、指挥信号不清、多人指挥、吊物从人上方通过、突然起吊或制动、带载快速下降等违章操作行为。

7.管理因素：安全管理制度缺失、操作规程不完善、维护保养计划未执行、定期检验超期、人