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银行理财顾问风险评估绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

风险评估准确性

客户风险评估错报率

40%

低于5%

按实际错报率计算，每增加1%，扣减对应权重分

风险评估报告合规性

100%符合监管要求

每出现一次不符合项，扣减对应权重分

客户风险评估及时率

达到98%

每降低1%，扣减对应权重分

风险评估模型使用率

达到95%

每降低5%，扣减对应权重分

风险评估结果有效性

客户满意度评分=4.5

每降低0.1分，扣减对应权重分

客户风险沟通效率

风险评估沟通完成率

25%

达到90%

每降低1%，扣减对应权重分

风险评估沟通效果评估

客户反馈满意度=85%

每降低1%，扣减对应权重分

风险评估沟通记录完整性

100%完整记录

每出现一次缺失记录，扣减对应权重分

风险评估沟通时间效率

平均沟通时长≤20分钟

每超出2分钟，扣减对应权重分

风险评估沟通专业性

无客户投诉

每出现一次投诉，扣减对应权重分

风险评估流程优化

风险评估流程改进建议采纳率

20%

达到80%

每降低5%，扣减对应权重分

风险评估工具使用创新性

提出至少2项创新应用

每少提出1项，扣减对应权重分

风险评估流程标准化程度

覆盖所有业务场景

每出现1个未覆盖场景，扣减对应权重分

风险评估流程效率提升

平均处理时长缩短15%

每低于5%，扣减对应权重分

风险评估流程培训覆盖率

100%团队参与培训

每降低1%，扣减对应权重分

风险评估合规与风险控制

风险评估合规检查通过率

15%

100%

每出现1次不通过，扣减对应权重分

风险评估风险事件发生率

低于1%

每增加0.1%，扣减对应权重分

风险评估内部控制完善度

覆盖所有关键控制点

每缺失1个控制点，扣减对应权重分

风险评估风险预警准确率

达到85%

每降低1%，扣减对应权重分

风险评估合规培训完成率

100%

每降低1%，扣减对应权重分

本考核表用于评估银行理财顾问在风险评估方面的绩效表现，请根据实际工作情况填写各项指标数据。权重分配：风险评估准确性40%，客户风险沟通效率25%，风险评估流程优化20%，风险评估合规与风险控制15%。评分标准请参考各指标说明。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见