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董事长绩效考核表

1适用范围与生效条款

1.1适用对象：××控股股份有限公司董事长（以下简称“被考核人”）。

1.2考核周期：每年1月1日至12月31日，考核结果于次年3月31日前发布。

1.3制度依据：《公司章程》第8.4条、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》《上市公司治理准则》第52条。

1.4法律效力：本表经薪酬与考核委员会三分之二以上表决通过、董事会批准后生效，与劳动合同、聘任协议冲突时以本表为准。

2考核维度与权重

维度

权重

关键结果（KR）数量

数据来源

复核部门

战略引领

25%

3

董事会决议、券商研报

战略部

年度经营业绩

30%

4

经审计合并报表

财务部

资本运作与市值管理

15%

2

市值、定增完成率

董秘办

合规治理与风险管控

15%

3

监管处罚、内审报告

法务部

组织与人才梯队

10%

2

继任者覆盖率、员工敬业度

人力部

个人行为与价值观

5%

1

360度问卷

薪酬委

3指标定义与计分规则

3.1战略引领（25分）

KR1：董事会通过的新五年战略蓝图，得分=（评审会一次性通过率×10）+（落地里程碑完成率×15）。

KR2：前瞻性赛道投资占比=前瞻性赛道新增投资/年度总投资，≥30%得5分，20%-30%得3分，20%得0分。

KR3：战略偏差度=|实际营收-战略预测营收|/战略预测营收，≤5%得5分，每增加1%扣1分，扣完为止。

3.2年度经营业绩（30分）

KR1：归母净利润同比增长率，≥15%得10分，10%-15%得7分，10%得0分。

KR2：扣非净利润率，≥12%得8分，每低0.5个百分点扣1分。

KR3：经营性现金流净额/净利润，≥1得6分，0.8-1得4分，0.8得0分。

KR4：成本费用率同比改善，每下降0.1个百分点得0.5分，上限6分。

3.3资本运作与市值管理（15分）

KR1：年度市值增长率相对沪深300超额收益，≥10个百分点得8分，5-10个百分点得5分，5个百分点得0分。

KR2：再融资/并购项目完成率=实际完成金额/董事会批准金额，≥90%得7分，70%-90%得4分，70%得0分。

3.4合规治理与风险管控（15分）

KR1：监管处罚次数，0次得6分，1次一般处罚得3分，重大处罚得0分并倒扣5分。

KR2：内审重大缺陷整改完成率，100%得5分，≥90%得3分，90%得0分。

KR3：ESG评级，保持或提升得4分，下降一级扣2分，下降两级及以上得0分。

3.5组织与人才梯队（10分）

KR1：高管继任者覆盖率=关键岗位有就绪继任者数量/关键岗位总数，≥80%得5分，60%-80%得3分，60%得0分。

KR2：员工敬业度（怡安翰威特模型），≥80分得5分，70-80分得3分，70分得0分。

3.6个人行为与价值观（5分）

KR1：360度问卷综合得分，≥90分得5分，80-90分得3分，80分得0分；若出现“商业道德”单项低于60分，本项直接归零。

4考核流程与时间表

节点

时间

责任方

交付物

备注

目标设定

1月15日前

薪酬委主任

年度绩效责任书

需董事长签字确认

季度监测

每季度末

战略部、财务部

季度追踪表

偏差10%触发预警

年度审计

次年2月28日前

外部审计师

审计报告

非标意见需单独说明

绩效初评

次年3月10日前

薪酬委

初评报告

含加减分事项

董事会审议

次年3月31日前

董事会

决议公告

需三分之二以上通过

结果反馈

董事会后5个工作日

薪酬委秘书

反馈函

董事长可书面申诉

5加减分条款

5.1加分（上限+5分，计入总分但不超过100分）

a)年度内入选沪深300、MSCI等核心指数，+2分；

b)国家级科技奖项第一完成单位，+3分；

c)个人获评“全国优秀企业家”称号，+2分。

5.2减分（不设下限）

a)出现媒体负面报道且被监管问询，每次-2分；

b)重大安全事故（一次性直接经济损失≥5000万元），-10分；

c)信息披露虚假记载，-20分并启动解聘程序。

6绩效结果与薪酬挂钩

6.1绩效系数=实际得分/100，封顶1.2。

6.2年度薪酬=基本年薪+绩效年薪+长期激励

a)基本年薪：固定300万元；

b)绩效年薪=基本年薪×绩效系数×30%；

c)长期激励：授予限制性股票，授予数量=基准股数×绩效系数，分三年解锁（4:3:3）。

6.3绩效得分70分，取消当年长期激励；60分，董事会可启动罢免程序。

7数据溯源与质控

7.1数据提供部门须在每年2月15日前提交原始底稿（含系统截图、发票、合同扫描件），逾期视为放弃该项得分。

7.2审计部进行20%随机抽检，发现数据造假，当期绩效归零并追索已发放薪酬，按《劳动合同法》第39条解除劳动合同。

8申诉与仲裁

8.1