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资源开发保护制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国招标投标法》等国家法律法规，以及《企业内部控制基本规范》等行业准则，同时参照集团母公司关于资源开发与保护的相关管理规定，结合企业内部风险防控与业务流程规范的实际需求制定。为明确资源开发与保护活动的管理标准，防范专项风险，促进可持续发展，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有资源开发与保护相关的业务场景，包括但不限于矿产资源勘探、土地利用、能源管理、生态环境保护、废弃物处理等。

第三条本制度下列术语的含义：

（一）资源开发专项管理：指企业围绕资源勘探、开采、利用、回收等环节，通过制度约束、技术手段、行为规范等方式，实现资源合理开发与高效利用的全过程管理。

（二）资源保护专项风险：指在资源开发与保护活动中可能引发环境污染、生态破坏、安全事故、合规处罚等潜在危害的管理领域。

（三）资源开发合规：指企业所有资源开发行为必须严格遵守国家法律法规、行业标准及企业内部制度，确保活动合法性、程序正当性及责任可追溯性。

第四条资源开发与保护专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖：所有资源开发与保护活动必须纳入管理范畴，不留盲区；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理责任与操作义务；

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先化解重大安全与合规风险；

（四）持续改进：根据内外部环境变化，动态优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对资源开发与保护专项管理负总责，分管领导对专项管理工作负直接责任，确保本制度有效执行。

第六条设立资源开发保护专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调资源开发与保护专项管理工作；

（二）审批重大风险防控方案与专项管理制度修订；

（三）监督评价专项管理成效，定期通报管理情况。

第七条明确三类主体职责：

（一）牵头部门（如资源管理部）：负责专项管理制度体系建设、风险识别与评估、监督考核、培训宣贯等统筹工作；

（二）专责部门（如安全环保部、法务部）：负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置、合规培训等；

（三）业务部门/下属单位（如矿业分公司、工程建设部）：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控与合规检查。

第八条基层执行岗的合规操作责任：

（一）所有岗位人员必须签署合规承诺书，严格遵守操作规程；

（二）员工有权拒绝违规指令，并及时上报风险隐患；

（三）岗位操作必须留存记录，确保责任可追溯。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条资源勘探环节管控：

（一）业务操作合规标准：勘探方案需经技术评审与合规审查，确保符合资源保护要求；

（二）禁止性行为：严禁破坏地质环境、非法占用土地、违规排放勘探废水；

（三）重点风险防控：防范勘探设备故障引发安全事故、勘探数据泄露风险。

第十条资源开采环节管控：

（一）业务操作合规标准：严格执行开采计划，规范爆破、支护等作业流程，确保安全生产；

（二）禁止性行为：严禁超量开采、非法转让采矿权、破坏矿区生态；

（三）重点风险防控：强化采空区治理、粉尘与噪声污染防控。

第十一条土地利用环节管控：

（一）业务操作合规标准：土地使用须取得合法手续，编制复垦方案并按计划实施；

（二）禁止性行为：严禁侵占耕地、违规变更土地用途、复垦不达标；

（三）重点风险防控：防范塌陷、水土流失等次生灾害。

第十二条能源管理环节管控：

（一）业务操作合规标准：能源消耗需制定预算，推广节能技术，确保用能效率达标；

（二）禁止性行为：严禁虚报能耗、违规使用高耗能设备、窃电等行为；

（三）重点风险防控：防范能源设施火灾、供能中断风险。

第十三条废弃物处理环节管控：

（一）业务操作合规标准：废弃物分类收集，合规处置，危险废物需交由有资质机构处理；

（二）禁止性行为：严禁随意倾倒废弃物、违规转移危险废物、伪造处置记录；

（三）重点风险防控：防范土壤污染、地下水污染风险。

第十四条生态环境保护管控：

（一）业务操作合规标准：制定生态保护方案，开展环境监测，及时修复受损生态；

（二）禁止性行为：严禁破坏植被、污染水源、非法捕捞或猎杀野生动物；

（三）重点风险防控：防范生物多样性丧失、生态链断裂风险。

第十五条合同管理管控：

（一）业务操作合规标准：资源开发合同需经法务审核，明确双方权利义务；

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