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2026年证券档案管理员档案管理常见问题解答

一、单选题（每题2分，共20题）

1.证券公司档案管理中，哪些档案属于永久保管范围？（）

A.会计凭证

B.重要合同

C.交易记录

D.员工培训资料

2.证券档案数字化过程中，最常见的存储格式不包括？（）

A.PDF

B.TIFF

C.AVI

D.JPEG

3.根据中国证监会规定，证券公司年度报告的保管期限为？（）

A.5年

B.10年

C.15年

D.永久

4.档案管理员在处理涉密档案时，应遵循的主要原则是？（）

A.公开透明

B.严格保密

C.分类共享

D.随意调阅

5.证券公司档案库房的温湿度要求一般不包括？（）

A.温度10-25℃

B.湿度40%-60%

C.氧气含量20%

D.洁净度≥10万级

6.档案鉴定工作的主要目的是？（）

A.确定档案价值

B.分类归档

C.数字化转换

D.索引编制

7.证券公司档案销毁时，应由哪些部门共同参与？（）

A.档案部门、财务部门

B.档案部门、合规部门

C.档案部门、人力资源部门

D.档案部门、信息技术部门

8.档案管理中，三查制度指的是？（）

A.查账、查物、查库

B.查收、查办、查存

C.查真、查伪、查实

D.查源、查流、查存

9.证券公司档案的保管期限分为几级？（）

A.2级

B.3级

C.4级

D.5级

10.档案借阅时，未经批准擅自复印涉密档案的后果是？（）

A.警告处分

B.罚款处理

C.解除劳动合同

D.追究刑事责任

二、多选题（每题3分，共10题）

1.证券公司档案管理中，需要重点保管的档案类型包括？（）

A.重要合同

B.交易记录

C.会计凭证

D.内部审计报告

E.员工培训资料

2.档案数字化过程中，需要进行的步骤包括？（）

A.扫描

B.图像处理

C.元数据录入

D.索引编制

E.纸质档案销毁

3.根据中国证监会规定，证券公司需要保管的档案包括？（）

A.年度报告

B.交易记录

C.重要合同

D.内部审计报告

E.员工培训资料

4.档案管理员在处理涉密档案时，应遵循的主要措施包括？（）

A.专人保管

B.限制调阅

C.保密登记

D.定期检查

E.随意调阅

5.证券公司档案库房的安全措施包括？（）

A.门禁系统

B.消防设施

C.监控系统

D.温湿度控制

E.通风设备

6.档案鉴定工作的主要方法包括？（）

A.直接鉴定

B.间接鉴定

C.综合鉴定

D.抽样鉴定

E.随意鉴定

7.证券公司档案销毁时，需要履行的程序包括？（）

A.鉴定

B.登记

C.批准

D.监销

E.复查

8.档案管理中，三查制度的具体内容包括？（）

A.查收

B.查办

C.查存

D.查真

E.查伪

9.证券公司档案的保管期限分为哪些等级？（）

A.永久

B.30年

C.10年

D.5年

E.3年

10.档案借阅时，需要履行的程序包括？（）

A.申请

B.批准

C.登记

D.调阅

E.归还

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券公司档案管理中，所有档案都需要永久保管。（）

2.档案数字化过程中，纸质档案可以随意销毁。（）

3.根据中国证监会规定，证券公司年度报告的保管期限为10年。（）

4.档案管理员在处理涉密档案时，可以随意调阅。（）

5.证券公司档案库房的温湿度要求为温度10-25℃，湿度40%-60%。（）

6.档案鉴定工作的主要目的是确定档案价值。（）

7.证券公司档案销毁时，应由档案部门单独负责。（）

8.档案管理中，三查制度指的是查收、查办、查存。（）

9.证券公司档案的保管期限分为永久、30年、10年、5年。（）

10.档案借阅时，未经批准擅自复印涉密档案不会产生严重后果。（）

答案与解析

一、单选题

1.B

解析：证券公司档案管理中，重要合同属于永久保管范围，其他选项均为定期保管。

2.C

解析：证券档案数字化过程中，常见的存储格式包括PDF、TIFF、JPEG，AVI属于音视频格式，不适用于档案数字化。

3.B

解析：根据中国证监会规定，证券公司年度报告的保管期限为10年。

4.B

解析：证券公司档案管理中，涉密档案应严格保密，其他选项不符合保密要求。

5.C

解析：证券公司档案库房的温湿度要求一般为温度10-25℃，湿度40%-60%，氧气含量20%不属于档案库房要求。

6.A

解析：档案鉴定工作的主要目的是确定档案价值，其他选项为档案管理环节。

7.B

解析：证券公司