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2026年理财顾问服务协议

协议编号：[由顾问方填写]

甲方（客户）：

姓名/名称：[客户姓名/公司全称]

身份证号/统一社会信用代码：[客户身份证号/公司统一社会信用

代码]

住所/注册地址：[客户详细住址/公司注册地址]

联系电话：[客户联系电话]

电子邮箱：[客户电子邮箱]

乙方（理财顾问）：

名称：[顾问方机构名称或个人姓名]

法定代表人/负责人：[机构法定代表人/负责人姓名]

注册地址/执业地址：[顾问方机构注册地址/个人执业地址]

联系电话：[顾问方联系电话]

电子邮箱：[顾问方电子邮箱]

营业执照号/执业许可证号：[顾问方营业执照号/执业许可证号]

甲乙双方根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券

法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及中国证监会等监管机构

的相关规定，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方向乙

方提供理财顾问服务事宜，经友好协商，达成协议如下：

第一条服务内容与范围

1.1乙方同意向甲方提供理财顾问服务，包括但不限于：

(1)收集、核实甲方财务状况、投资经验、风险承受能力评估

结果及财务目标等信息；

(2)根据甲方情况和目标，提供个性化的财务规划建议；

(3)基于甲方风险承受能力，推荐合适的投资产品或投资策

略；

(4)协助甲方分析投资市场动态，提供投资决策参考；

(5)定期（通常为每[六个月/一年]）对甲方的财务状况、投

资组合及服务效果进行检视，并提供书面或口头报告；

(6)就甲方提出的与理财相关的具体问题提供咨询服务。

1.2服务方式以[面谈、电话、视频会议、电子邮件]等方式进行。

具体服务次数或频率由双方协商确定，或按照乙方标准服务包执行。

1.3乙方提供的服务仅限于理财顾问服务，不包括但不限于投资产

品的代销、资产管理、投资操作等。若甲方需要相关服务，应另行签

署相关协议。

1.4本协议服务期限自[起始日期]起至[终止日期]止。服务期限届

满前[一个月]，如双方无书面异议，本协议可自动续期[一年]，续期

次数不限/续期次数限定为[次数]。甲方或乙方可提前[一个月]书面通

知对方终止本协议。

第二条服务费用与支付

2.1乙方提供本协议项下服务，收取费用方式及标准如下：

(1)一次性咨询费：人民币[金额]元（大写：[金额大写]）。

在服务开始前[天数]日内支付。

(2)年度服务费：人民币[金额]元/年（大写：[金额大

写]）。于每年[月份]月[日期]日前支付。

(3)投资建议参考费：对于乙方提供的具体投资建议，若甲方

执行，可按执行金额的[比例]%收取参考费，最低收费为人民币[金额]

元，最高收费为人民币[金额]元（大写：[金额大写]）。于甲方确认

执行建议后[天数]日内支付。

(4)其他费用：如涉及第三方评估、报告等费用，由甲方承

担，费用标准事先协商确定。

2.2费用支付方式：甲方通过银行转账方式将服务费用支付至乙方

指定账户。

账户名称：[乙方账户名称]

开户银行：[乙方开户银行]

银行账号：[乙方银行账号]

2.3甲方应按照本协议约定按时足额支付服务费用。逾期支付的，

每逾期一日，甲方应按逾期支付金额的[千分之几]%向乙方支付违约

金。

第三条信息披露与保密

3.1甲方保证向乙方提供的所有个人信息、财务信息及相关资料真

实、准确、完整、有效，并对其真实性、准确性、完整性、合法性负

责。甲方有义务及时更新相关信息。若因甲方提供的信息有误或隐

瞒，导致乙方服务失误或产生损失的，甲方应承担相应责任。

3.2乙方承诺对在提供理财顾问服务过程中了解的甲方的商业秘

密、个人信息、财务状况等保密信息严格保密，非经甲方书面同意或

法律法规另有规定，不得向任何第三方泄露。保密期限为本协议有效

期内及协议终止后[年数]年。

3.3乙方应向甲方充分披露其与推荐投资产品相关的利益关系，如

为产品发行人提供相关服务、收取佣金等，并告知可能存在的利益冲

突及应对措施。

3.4乙方