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2026年理财产品销售代理合同模板

引言

本合同由以下双方于2026年[具体日期]在[具体地点]签订：

甲方（委托人）：[甲方全称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

注册地址：[地址]

乙方（代理人）：[乙方全称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

注册地址：[地址]

鉴于甲方拥有合法的理财产品发行及销售资格，并拥有指定的理财

产品供销售；乙方具备相应的销售能力和渠道资源，愿意接受甲方的

委托，代理销售甲方的理财产品。双方本着平等互利、诚实信用的原

则，经友好协商，达成以下协议：

第一条定义与解释

1.1除非本合同另有明确约定，下列术语具有以下含义：

1.1.1“理财产品”指由甲方依法发行，并委托乙方代理销售

的投资产品。

1.1.2“代理”指乙方根据本合同约定，代表甲方进行理财产

品的推广和销售活动。

1.1.3“销售区域”指乙方获得授权进行理财产品销售的地理

范围。

1.1.4“推广费用”指乙方为开展理财产品销售活动而发生

的、经甲方事先书面同意的合理费用，具体项目另行约定。

1.1.5“报酬”指甲方根据本合同约定向乙方支付的代理销售

费用。

1.1.6“净销售规模”指扣除特定费用（如甲方承担的推广费

用、代销费用等）后的产品销售金额。

1.1.7“风险等级”指理财产品根据监管规定评估的风险水

平。

1.1.8“合格投资者”指符合中国证券监督管理委员会及有关

金融监管机构规定的、能够识别和承担理财产品风险的投资者。

第二条代理事项与权限

2.1甲方授权乙方代理销售下列理财产品：

2.1.1产品名称：[具体理财产品名称一]

2.1.2产品名称：[具体理财产品名称二]

2.1.3[其他产品名称，或“以及其他甲方指定的同类理财产

品”]

2.1.4产品代码/系列：[相关代码或系列]

2.2乙方的代理权限包括但不限于：

2.2.1在销售区域内，向潜在客户介绍甲方授权销售的理财产

品；

2.2.2协助客户理解产品特性、风险等级及投资条款；

2.2.3对客户进行风险承受能力评估，确保客户与产品风险等

级相匹配；

2.2.4协助客户完成理财产品认购/申购的流程性工作；

2.2.5提供产品相关的售后咨询和信息变更通知；

2.2.6配合甲方进行客户信息管理和合规检查。

2.3乙方的代理权限仅限于本合同约定的产品和区域，乙方不得超

出授权范围进行任何销售活动，包括但不限于销售未经甲方书面授权

的产品、跨区域销售、向未达到合格投资者标准的客户销售等。

第三条双方的权利与义务

3.1甲方的权利与义务：

3.1.1有权对乙方的销售行为、合规情况及内部管理进行监督

和检查，要求乙方提供相关资料。

3.1.2应按照本合同约定，及时向乙方提供合法、合规、完整

的理财产品销售材料，包括但不限于产品说明书、风险揭示书、合格

投资者标准、销售协议等。

3.1.3应保证其销售的理财产品符合相关法律法规及监管要

求，并承担该等产品的法律责任。

3.1.4应按照本合同约定，按时足额向乙方支付报酬。

3.1.5应对乙方进行必要的理财产品知识、销售技巧及合规要

求的培训。

3.1.6应建立完善的客户管理和投诉处理机制，并配合乙方处

理相关事宜。

3.2乙方的权利与义务：

3.2.1有权在约定的销售区域内，按照甲方提供的材料和指

引，开展理财产品销售活动。

3.2.2应具备中国金融监管机构要求的、从事理财产品销售的

相关资质或许可。

3.2.3应严格遵守《中华人民共和国广告法》、《中华人民共

和国反不正当竞争法》及中国金融监管机构关于销售行为的规定，进

行审慎、客观、真实的宣传推介，不得进行虚假、误导性陈述或承诺

收益。

3.2.4应严格遵守甲方的各项内部管理制度和操作流程。