3.内部控制调研资料清单.pdfVIP

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  • 2026-03-05 发布于河南
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附件二

内部评价需准备的资料清单

公司:

根据本次内控评价统一安排,聘请光华(上海)企业管理咨询有限公

司协助公司进行内部控制体系建设。为了更有效的完成工作,请各单位及

分子公司按该清单的要求提供此次评价所需材料、文件,所提供资料的真

实性、准确性、完整性由你公司负责,工作组对贵公司提供的资料承担保

密义务。在评价过程中,我们可能会提出进一步准备的材料,请届时积极

提供。如果你公司对此清单有任何建议,请与我们联系。

1、除非特别说明,所需资料一般电子版或复印件均可;2、所要制度公

司先行查询是否具备,不具备请说明。

一、综合资料

1、集团公司章程;参、控股公司名单标(注清楚公司股份类别、股数、占参控股企

业股权比例)。

2、会计机构、岗位设置及人员分工情况。

3、公司基本情况介绍(公司简介),历史沿革等,股权关系图,内部组织结构图各

类及业务流程图。

4、公司2015年的股东大会、董事会及总经理办公会等权利机构的决议、会议纪

要、工作细则等有关文件资料或其复制文本。

5、公司资产抵押情况、抵押资产明细及对外担保情况介绍,公司未决诉讼情况说

明。

6、2015年税收优惠文件、政府补贴文件、财政拨付专项资金相关文件。

7、公司关联方关系简介、2015年关联方交易情况说明(种类、大致金额等)。

8、公司签订的有效的重要合同资料,如:采购合同、销售合同、借款合同、担保、

抵押、租赁合同及其他重要的经济合同。各提供一份实务合同样本即可。

二、会计资料

1、公司2015年6月资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表。

2、2015年会计账簿(必要时咨询人员到财物机构查询);

3、2015年6月科目余额表(电子版);2015年1月和6月的会计凭证。(原件)

4、公司2014年度的审计报告复印件(可电子版)。

其他会计资料见相关内部控制资料部分。

三、内部控制建设情况资料

所需制度

序号业务控制文档(如有,提供一份即可)

(如有,提供电子版)

公司层面

1、公司章程1、公司章程制定记录、公司章程修改记录

2、股东大会议事规则2、股东大会决议、股东大会运作记录

组织架构-3、董事会议事规则3、董事会决议、董事会运作记录

01

法人治理4、监事会议事规则4、监事会运作记录、职工监事选举记录、监事

5、董事会专门委员会议兼职情况表

事规则5、专门委员会运作记录

6、独立董事制度6、独立董事工作记录

7、总经理工作细则7、总经理工作记录

8、董事会秘书工作细则8、董事会秘书工作记录等

1、公司组织架构图1、组织架构优化调整审批资料

2、各部门职责2、岗位职责调整审批资料、不相容职责明细表

组织架构-

3、岗位说明书3、重大事项决策资料

内部管理

4、董事会对高级管理人4、董事会对高级管理人员的监管记录等

员的监管制度等

1、董事会战略决策委员1、制定战略方案依据的分析报告、战略方案、

会实施细则

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