《期货法律法规》 第8章　期货公司金融期货结算业务试行办法 真题.docxVIP

《期货法律法规》第8章期货公司金融期货结算业务试行办法

真题

一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）

1．下列关于期货保证金的表述，错误的是（）。[2014年11月真题]

A．非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

B．非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

C．非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用

D．非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

【答案】A

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。第二十三条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。

2．全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。[2016年9月真题]

A．中国期货业协会规定的保证金标准

B．中国证监会规定的保证金标准

C．交易所规定的保证金标准

D．结算协议约定的保证金标准

【答案】D

【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条规定。

3．非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。[2016年7月真题]

A．中国证监会规定

B．全面结算会员期货公司规定

C．期货交易所规定

D．结算协议约定

【答案】D

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十九条规定，非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。

4．非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。[2015年3月真题]

A．及时向中国证监会举报

B．及时向期货交易所报告

C．对该非结算会员的持仓强行平仓

D．对该非结算会员进行公开谴责

【答案】C

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。

5．下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。[2016年9月真题]

A．全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权

B．非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C．全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任

D．非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

【答案】B

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十七条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。

6．全面结算会员期货公司应当以（）向期货交易所缴纳结算担保金。[2017年9月真题]

A．客户保证金

B．风险准备金

C．非结算会员保证金

D．自有资金

【答案】D

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。

7．根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司被期货交易所接纳为会员的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向（）报告。[2015年5月真题]

A．期货公司住所地的中国证监会派出机构

B．中国期货业协会

C．中国证监会

D．期货保证金安全存管监控机构

【答案】A

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

8．全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。[2017年7月真题]

A．期货交易所规定期限内

B．下一交易日开市前

C．当日结算后

D．当日结算前

【答案】D

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整