《期货法律法规》 第4章　期货公司监督管理办法 真题.docxVIP

《期货法律法规》第4章期货公司监督管理办法真题

一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）

1．依法对期货公司实行自律管理的机构是（）。[2014年11月真题]

A．期货保证金安全存管监控机构

B．期货交易所和中国期货业协会

C．中国证监会派出机构

D．中国证监会

【答案】B

【解析】《期货公司监督管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。

2．某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。[2015年3月真题]

A．公司的发展规划

B．公司的客户数量

C．公司风险监管指标

D．公司的交易规模

【答案】C

【解析】根据《期货公司监督管理办法》第十四条第一项，期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前2个月风险监管指标应当持续符合规定标准。

3．期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。[2017年9月真题]

A．变更期货公司业务范围

B．吊销期货公司营业执照

C．强制转让期货公司股权

D．注销期货公司期货业务许可证

【答案】D

【解析】《期货公司监督管理办法》第三十条规定，期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当