《期货法律法规》第10章 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 真题.docxVIP

《期货法律法规》第10章证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法真题

一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）

1．证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。[2017年9月真题]

A．期货投资咨询资格

B．证券投资咨询资格

C．期货从业人员资格

D．证券销售从业人员资格

【答案】C

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

2．证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。[2015年5月真题]

A．利用客户交易编码进行期货交易

B．代客户交存保证金

C．代客户接收交易密码

D．向客户提示风险

【答案】D

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

3．某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。[2015年3月真题]

A．证券公司与期货公司共同

B．证券公司或期货公司

C．期货公司

D．证券公司

【答案】C

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

4．根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。[2017年5月真题]

A．期货从业人员资格

B．证券投资咨询资格

C．证券销售人员资格

D．期货投资咨询资格

【答案】A

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

5．证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。[2015年11月真题]

A．内部控制

B．风险控制

C．协助开户

D．业务隔离

【答案】C

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。

6．证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。[2017年7月真题]

A．1

B．2

C．3

D．5

【答案】D

【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定。

7．从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。[2016年7月真题]

A．一年

B．半年

C．周

D．月

【答案】B

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第二款规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

8．证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（）。

A．投资咨询业务资格

B．结算业务资格

C．代理交易资格

D．介绍业务资格

【答案】D

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

9．证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A．30

B．20

C．15

D．10

【答案】B

【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务