《期货法律法规》 第13章　期货公司资产管理业务试点办法 真题.docxVIP

《期货法律法规》第13章期货公司资产管理业务试点办法真题

一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）

1．中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起（）个月内，作出批准或不批准的决定。[2014年9月真题]

A．1

B．2

C．3

D．6

【答案】B

【解析】参见《期货公司资产管理业务试点办法》第八条第一款规定。

2．期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。[2017年7月真题]

A．10

B．50

C．100

D．300

【答案】C

【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第九条规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

3．下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。[2015年3月真题]

A．期货公司董事的父母

B．期货公司董事的配偶

C．期货公司董事的关联人

D．期货公司股东

【答案】B

【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

4．期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。[2017年9月真题]

A．5

B．10

C．3

D．15

【答案】A

【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第十九条第二款规定，资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。

5．期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。[2016年3月真题]

A．10

B．5

C．15

D．3

【答案】B

【解析】参见《期货公司资产管理业务试点办法》第三十条第二款规定。

6．期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。[2017年9月真题]

A．5

B．3

C．7

D．10

【答案】C

【解析】参见《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条第一款规定。

7．期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。[2015年7月真题]

A．1

B．2

C．3

D．5

【答案】C

【解析】参见《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条第二款规定。

8．（）依法对资产管理业务实施监测监控。

A．中国期货保证金监控中心公司

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D．中国证监会

【答案】A

【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第五条第三款规定，中国期货保证金监控中心公司依法对资产管理业务实施监测监控。

9．下列关于期货公司资产管理业务规范的表述，正确的是（）。

A．资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险

B．期货公司应当向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失

C．期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本不包括中期协制定的合同必备条款

D．期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益

【答案】A

【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第十四条第二款规定，期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。第十八条规定，资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案。

10．按照期货保证金安全存管规定，期货公司应当向（）报送期货资产管理账户的数据信息。

A．中国证监会

B．期货交易所

C．监控中心

D．中国期货业协会

【答案】C

【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第三十八条第一款规定，期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息。

二、多项选择题（以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求）

1．根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（）。[2016年3月真题]

A．防范利益冲突，禁