《期货法律法规》第6章　期货从业人员管理办法 真题.docxVIP

《期货法律法规》第6章期货从业人员管理办法真题

一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）

1．根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（）。[2016年3月真题]

A．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B．期货交易所自营会员中的工作人员

C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D．期货公司的管理人员

【答案】B

【解析】根据《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。

2．中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。[2015年3月真题]

A．自律管理

B．备案管理

C．全面管理

D．监督管理

【答案】A

【解析】《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

3．依法负责组织期货从业资格考试的机构是（）。[2016年3月真题]

A．期货保证金安全存管监控机构

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D．中国证监会

【答案】B

【解析】《期货从业人员管理办法》第六条规定，协会负责组织从业资格考试。

4．参加期货从业资格考试的，应当具有（）。[2017年9月真题]

A．大学本科以上文化程度

B．高中以上文化程度

C．大学经济、投资等相关本科学历

D．初中以上文化程度

【答案】B

【解析】《期货从业人员管理办法》第七条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：（一）年满18周岁；（二）具有完全民事行为能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中国证监会规定的其他条件。

5．通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。[2017年5月真题]

A．中国期货业协会颁发的资格证书

B．中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C．中国证监会颁发的从业资格证书

D．中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

【答案】B

【解析】《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。

6．以下关于期货从业资格的表述，正确的是（）。[2015年9月真题]

A．未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

B．通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格

C．期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

D．通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

【答案】B

【解析】《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

7．以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是（）。[2017年9月真题]

A．最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

B．最近5年内未受过刑事处罚

C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

D．品行端正，具有良好的职业道德

【答案】A

【解析】《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

8．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。[2017年5月真题]

A．15

B．30

C．10

D．5

【答案】C

【解析】参见《期货从业人员管理办法》第十一条规定。

9．被注销期货从业资格的人员连续（）未在期货经营机构中执业的，在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。[2017年9月真题]

A．6个月

B．3个月

C．2年

D．1年

【答案】C

【解析】参见《期货从业人员管理办法》第十二条规定。

10．《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的？（）[2017年7月真题]

A