《期货法律法规》第5章　期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 真题.docxVIP

《期货法律法规》第5章期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法真题

一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）

1．下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是（）。[2016年7月真题]

A．董事长

B．监事

C．首席风险官

D．财务负责人

【答案】C

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

2．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格？（）[2015年3月真题]

A．中国期货业协会

B．期货交易所

C．中国证监会

D．期货保证金安全存管监控机构

【答案】C

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

3．申请期货公司董事长任职资格，必须具备的条件是（）。[2017年7月真题]

A．具有硕士学位

B．具有5年以上的期货从业经历

C．通过中国证监会认可的资质测试

D．具有期货从业人员资格

【答案】C

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。

4．期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。[2017年9月真题]

A．首席风险官

B．独立董事

C．监事会主席

D．董事长

【答案】A

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条第二款规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

5．期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。[2015年3月真题]

A．20%

B．30%

C．10%

D．25%

【答案】B

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

6．期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。[2017年9月真题]

A．1

B．5

C．3

D．2

【答案】D

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

7．期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。[2015年3月真题]

A．副总经理

B．总经理

C．首席风险官

D．董事长

【答案】D

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条第一款规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。

8．中国证监会对取得期货公司（）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。[2014年3月真题]

A．监事

B．董事

C．经理层人员

D．高级管理人员

【答案】C

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表，对是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明。

9．期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。[2014年9月真题]

A．3

B．6

C．2

D．12

【答案】B

【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定。

10．下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。

A．具有期货从业人员资格

B．具有大学本科以