《期货法律法规》 第15章　期货从业人员执业行为准则（修订）真题.docxVIP

《期货法律法规》第15章期货从业人员执业行为准则（修订）真题

一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）

1．《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。[2017年9月真题]

A．中国证监会

B．中国证监会及其派出机构

C．中国期货业协会

D．从事期货经营业务的机构

【答案】C

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

2．《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。[2017年9月真题]

A．为期货公司提供中间介绍业务的机构

B．期货投资咨询机构

C．期货公司

D．期货交易所

【答案】D

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）规定的其他机构。

3．期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。[2017年9月真题]

A．保证投资者满意

B．最大限度维护投资者利益

C．维护投资者的合法权益

D．为投资者创造最大权益

【答案】C

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

4．期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。[2016年3月真题]

A．为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证

B．代理客户从事期货交易

C．以本人或者他人名义从事期货交易

D．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

【答案】D

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。《期货从业人员管理办法》第十四条第三项规定，期货从业人员向客户提供专业服务时，应当充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。

5．根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。[2015年11月真题]

A．所在地中国证监会派出机构

B．所在期货经营机构

C．中国期货业协会

D．中国证监会

【答案】B

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

6．根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。[2016年3月真题]

A．报告期货交易所

B．报告中国证监会派出机构

C．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

D．报告中国期货业协会

【答案】C

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

7．当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。[2016年3月真题]

A．中国期货业协会

B．期货交易所

C．所在期货经营机构

D．中国证监会派出机构

【答案】C

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。

8．期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2015年9月真题]

A．应当承担相应责任

B．是否承担责任由中国期货业协会决定

C．是否承担责任由中国证监会决定

D．如损失小，可不承担责任

【答案】A

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，