论刑事合规的必要性.docxVIP

企业在经营发展过程中，为了预防、控制、应对无时无刻不在的各种法律风险，而不得不建立企业合规管理制度。甚至可以讲，企业合规制度的建立与完善是企业在应对各种危机后的痛定思痛。特别是关于刑事合规方面，更是如此。企业发展到一定规模，一般而言，民事诉讼及行政处罚都不至于伤及根本。但是，一起刑事案件，却可能颠覆整个企业的未来。

一、概念

通常而言，企业刑事合规就是指企业通过划定经营管理活动的刑事责任边界，防控企业刑事风险，依法化解企业、责任人及其他企业成员可能遭受的刑事追诉，确保企业及其人员的安全底线。

可以讲，刑事合规实际上就是为了预防企业犯罪。鉴于有限的司法资源难以做到对犯罪的有效控制，而企业自我管理的刑事合规在某种意义上是对企业犯罪从外部规制向内部自控的转移，有助于实现企业犯罪预防。因此，从国家管理的角度，国家希望企业刑事合规制度的完善；而对于企业自身而言，刑事合规作用巨大，不可或缺。

二、刑事合规的必要性

（一）刑事合规是企业生存发展的必要属性

企业中的刑事问题专业性较强，相对复杂，不同的行业及发展阶段所遇到的法律风险差异性很大。对于企业自身而言，难以及时、主动、有效的识别可能存在的刑事法律问题。且企业在生产经营活动中，关注的是如何创造积累财富，如何发展、做大、做强，而对于企业发展过程中的法律问题却往往忽视。

换而言之，就是缺少法律意识，这样最易出现违法行为。更不用讲企业为了攫取高额利润去铤而走险而采取违法手段。所以，在应对企业刑事风险中，对于大多数企业而言，采取的是“救火型”做法，只有在问题爆发甚至无可挽回之际才想到穷尽所有去“救火”。所以，刑事合规的预防功能正是对刑法预防犯罪的制度体现。

（二）刑事合规有助于企业犯罪的预防与查处

企业刑事合规计划的制定和贯彻，能帮助企业通过条文化和程序化的制度，使企业领导者及所有成员充分理解各个职位及职责的关系，明确了办事流程。

通过探索合法的行为模式，企业做到自我管控，能够显著降低犯罪数量，减轻法院压力、节约司法成本。这样也能显著增加追诉犯罪活动的有效性。有序的企业内部的追责，在某种意义上，可以逐渐成为刑事办案机关查处犯罪行为的前置途径。更深远地讲，刑事合规也间接塑造着刑事立法与司法。

三、典型案例

（一）“雀巢案”

2016年兰州市城关区人民法院一审认定雀巢公司六名员工为抢占市场份额，推销雀巢奶粉，通过拉关系、支付好处费等手段多次从多家医院医务工作人员手中非法获取十余万条公民个人信息，构成侵犯公民个人信息罪。一审判决后，各被告人均以其行为是公司行为、本案应属单位犯罪为由上诉至兰州市中级人民法院，以寻求更为轻缓的量刑。在本案一审过程中，雀巢公司就援引了合规作为抗辩事由。

雀巢公司抗辩称，其从不允许员工以非法方式收集消费者个人信息，并且从不为此向员工、医务人员提供资金，其在《雀巢合规宪章》、《雀巢指示》（取自雀巢公司员工培训教材）、《关于与保健系统关系的图文指引》等文件中明确规定“对医务专业人员不得进行金钱、物质引诱”，对于这些规定要求，其还要求所有营养专员接受培训并签署承诺函，已建立了有效的合规计划，本案中员工行为应属个人行为。法院经审理认为以上合规文件充分证明雀巢公司已尽到合规管理的义务，具有规避、防范合规风险的意识，并进行了合规培训，本案被告人违反雀巢公司的合规管理规定，应属个人行为。最终二审法院兰州市中级人民法院对此也予以认可，裁定驳回上诉，维持原判。

本案中，合规成为雀巢公司无罪抗辩的理由。

（二）“中兴事件”

2018年4月16日，美国商务部发布公告，7年内禁止美国企业与中兴通讯展开任何业务往来。后历经近两个月的紧张谈判，最终于6月7日，中兴与美国商务部工业安全局(BIS)达成和解协议。协议内容为，中兴通讯向美国政府支付10亿美元罚款，另行支付4亿美元的代管资金，如果再次违规，则予以没收；必须在30天之内更换董事会，施行最为严格的合规管理制度。

而此前2017年3月6日，中兴通讯因违反美国政府出口管制规定，受到刑事追诉，最终与美国司法部签署了修订了的认罪协议，最终同意支付约8.9亿美元的罚金。此后，其仍继续实施相关违规行为，严重背离了认罪协议中的相关义务，因而直接招致了此次制裁。可以说，自身合规问题，直接招致了此次“灾难”。此次和解协议中，除了巨额罚款外，多数条款主要集中于中兴通讯的合规治理体系的改善，原因也在于此。

本案中，中兴通讯所遭受的严厉打击与其自身合规意识的欠缺不无关系。

四、结语

企业犯罪已经成为一个亟待解决的社会难题，有必要将视野放宽至国家规制之外，不能单纯依赖于刑事制裁，必须注重刑法的预防功能，以促使企业积极自治。既实现了企业的合规制度的完善，亦节省了宝贵的司法资源。

来源：上海问道有诚律师事务所