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上市公司知识产权信息披露制度

第一章总则

第一条依据与目的

为贯彻落实国家关于知识产权保护的法律法规及行业监管要求，结合集团母公司关于企业知识产权管理的指导意见，同时为防控知识产权领域专项风险，规范公司知识产权信息披露行为，提升信息披露质量与合规性，特制定本制度。本制度旨在通过明确管理职责、规范操作流程、强化风险防控，确保公司知识产权信息披露的及时性、准确性与完整性，维护公司合法权益及市场声誉。

第二条适用范围

本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司设立、运营、变更、清算等全生命周期，以及知识产权申请、保护、运用、转让等业务场景。具体包括但不限于：

1.内部管理环节：知识产权信息的登记、审核、存储、披露；

2.外部披露场景：年度报告、投资者关系活动、并购重组、对外合作等涉及知识产权信息的公开或披露；

3.业务领域覆盖：技术研发、产品生产、市场推广、法律维权等环节的知识产权信息披露管理。

第三条核心术语定义

1.知识产权信息披露管理：指公司按照法律法规及内部制度要求，对知识产权信息的生成、审核、存储、使用及对外披露进行系统性管控的过程。

2.知识产权专项风险：指因知识产权信息披露不及时、不准确或不当，可能引发的法律诉讼、行政处罚、声誉损失、商业机会丧失等风险。

3.信息披露合规：指公司知识产权信息的披露行为符合相关法律法规、监管要求及本制度规定，不存在虚假陈述或误导性信息。

4.知识产权全生命周期管理：指对知识产权从创造、申请、保护、运用至许可、转让、放弃等阶段进行持续性的信息记录与管控。

第四条核心管理原则

知识产权信息披露管理遵循以下原则：

1.全面覆盖：确保所有应披露的知识产权信息均纳入管理制度，不留盲区；

2.责任到人：明确各层级、各岗位在信息披露管理中的职责，确保责任可追溯；

3.风险导向：重点关注高风险披露事项，实施差异化管控；

4.持续改进：定期评估披露效果，优化管理机制与流程；

5.内外一致：确保内部管理要求与外部披露标准相统一，避免信息冲突。

第二章管理组织机构与职责

第五条决策层职责

公司主要负责人对公司知识产权信息披露管理负总责，统筹规划管理方向与资源保障；分管领导为直接责任人，负责具体制度的制定、执行监督及重大事项的决策审批。

第六条专项管理领导小组

设立“知识产权信息披露管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括财务部、法务部、战略部、技术研发部等关键部门负责人。领导小组主要履行以下职能：

1.统筹协调知识产权信息披露管理工作，制定年度管理计划；

2.审批重大信息披露事项及风险应对方案；

3.对管理效果进行阶段性评估，提出优化建议。

第七条领导小组工作机制

领导小组通过季度会议制度开展工作，审议披露方案、听取风险报告、研究处置措施。会议决议需经半数以上成员同意方为有效，重要事项须报公司主要负责人批准。

第八条牵头部门职责

指定法务部为知识产权信息披露管理的牵头部门，主要职责包括：

1.起草、修订本制度，组织培训宣贯；

2.梳理公司知识产权信息目录，建立披露清单；

3.审核各部门提交的披露材料，确保合规性；

4.协调跨部门披露事项，防止信息遗漏或冲突。

第九条专责部门职责

1.财务部：负责与知识产权相关的财务信息披露，如资产评估、许可收入等；

2.技术研发部：负责技术秘密、专利布局等信息的披露审核；

3.战略部：负责对外合作、并购重组中的知识产权信息披露协调；

4.市场部：负责对外宣传材料中的知识产权声明管理。

第十条业务部门及下属单位职责

各业务部门及下属单位需指定专人负责本领域知识产权信息的收集、整理与初步审核，确保及时向牵头部门提交完整、准确的披露材料。

第十一条基层执行岗责任

全体员工需履行以下义务：

1.依法依规提供知识产权相关信息，不得隐瞒或提供虚假内容；

2.签署岗位合规承诺书，明确个人在信息披露环节的责任；

3.发现有重大披露风险时，及时上报至部门负责人及牵头部门。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条信息登记与分类管理

所有知识产权信息需按类型（专利、商标、著作权等）、状态（申请中、授权后、已失效等）进行登记，建立动态更新的信息数据库。披露前需经分类审核，确保关键信息完整。

第十三条披露标准规范

1.专利信息：披露时需注明申请号、授权号、保护范围，涉及核心技术需附技术说明；

2.商标信息：披露时需明确注册号、核定使用商品/服务类别，涉及品牌授权需提供