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保险经纪资产管理业务操作手册（执行版）

第1章总则与风险管理

1.1业务目标与合规框架

本章节旨在确立保险经纪资产管理业务的根本宗旨，即通过专业中介服务实现客户资产的保值增值，同时严格遵守国家金融监管总局关于保险经纪业务的法律法规，确保业务开展处于合法合规的轨道上，为后续所有操作提供坚实的法律依据。业务目标设定应聚焦于“合规经营、专业增值、客户为本”，具体量化指标包括：业务开展前需完成对监管政策的学习率达到100%，并建立覆盖全业务流程的合规自查机制，确保每一笔交易均符合《保险法》及最新监管指引。

合规框架构建需建立“事前、事中、事后”全闭环管理体系，事前明确准入标准与合同模板