改革完善上市公司退市制度.doc

改革完善上市公司退市制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规，参照行业监管机构关于上市公司退市制度改革的指导意见，结合集团母公司关于风险防控与业务规范的相关规定，以及本公司为完善资本市场运行秩序、防控退市风险、提升治理水平的内部管理需求，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖上市公司退市制度的适用范围，包括但不限于退市触发条件识别、退市程序执行、退市信息披露、退市后处置等全流程管理场景。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）退市专项管理：指公司针对上市公司退市制度，建立健全风险识别、管控、处置及持续改进机制，确保退市流程合规、透明、高效的管理活动。

（二）退市专项风险：指因退市条件触发、退市程序瑕疵、信息披露违规等可能导致公司资本市场形象受损、投资者权益受侵害、监管处罚等重大风险。

（三）退市合规：指公司及全体员工在退市管理活动中严格遵守法律法规、监管规定及本制度要求，确保各项操作合法合规。

第四条退市专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保退市管理覆盖所有业务场景及风险点，不留监管空白。

（二）责任到人：明确各层级管理及执行主体的职责，确保责任可追溯。