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公司AI技术风险评估与监控机制

一、总则

1.1目的

为系统识别、评估、监控和应对人工智能技术在公司业务应用中的各类风险，保障AI系统的安全、可靠、合规与公平运行，防止因技术缺陷、数据偏差或人为误用导致的经济损失、声誉损害和法律后果，特制定本机制。

1.2适用范围

本机制适用于公司内部所有涉及AI/ML技术研发、测试、部署、运维及采购第三方AI服务的项目和系统，包括但不限于：

机器学习平台与模型

自然语言处理、计算机视觉等应用

智能决策支持系统

大语言模型（LLM）及生成式AI应用

嵌入业务流程的自动化算法

1.3基本原则

全面覆盖：覆盖AI生命周期各阶段，从数据采集到模型退役。

分类分级：根据影响程度和发生概率，将风险分为不同等级管理。

动态持续：风险监控非一次性工作，需持续迭代。

责任明晰：明确风险所有者、监控执行者和监督者。

透明可释：风险信息须可追溯、可解释，支持内外部审计。

二、风险识别与分类框架

2.1技术风险

模型性能风险：模型漂移（概念漂移/数据漂移）、精度衰减、过拟合、欠拟合。

安全漏洞风险：对抗攻击、后门攻击、模型窃取、提示注入（针对LLM）。

工程可靠性风险：训练/推理服务中断、延迟超时、算力资源耗尽。

供应链风险：第三方模型/代码含恶意逻辑、开源协议不合规、预训练数据污染。

2.2数据风险

数据质量风险：缺失值、噪声、标注错误、分布不均、历史偏倚。