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上市公司独立董事工作制度

第一章总则

目的与依据

为完善公司法人治理结构，优化董事会构成，强化对内部董事及经理层的监督与激励机制，保护中小股东及利益相关者权益，促进公司规范运作，依据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》规定，制定本工作制度。

独立董事定义与作用

独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，且与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，以及其他可能影响其独立客观判断关系的董事。独立董事在公司治理中发挥关键作用，通过参与董事会决策、监督公司运营、提供专业建议等方式，维护公司整体利益和中小股东合法权益。

第二章独立董事的任职、辞职及更换

任职条件细化

资格要求：独立董事应当具备担任上市公司董事的资格，符合法律、行政法规和公司章程规定的任职条件，包括但不限于具备良好的职业道德、丰富的专业知识和经验、无重大违法违规记录等。

独立性要求：独立董事必须具有独立性，不得存在可能影响其独立判断的情形。下列人员不得担任独立董事：

在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；

直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前