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上市公司募集资金专项存储与使用管理办法

第一章总则

第一条目的与依据

为规范[公司名称]募集资金的管理和运用，切实保护投资者权益，依据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际运营情况，特制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于公司通过发行股票或其他具有股权性质的证券向投资者募集的资金，但不涵盖实施股权激励计划所募集的资金。

第三条基本原则

专款专用原则：募集资金须严格按照承诺用途使用，确保资金投向符合国家产业政策，聚焦主营业务，提升公司核心竞争力。

审慎性原则：在募集资金的存储、使用、变更等环节，秉持审慎态度，严格履行审批程序，防范资金使用风险。

信息披露原则：及时、准确、完整地披露募集资金使用情况，保障投资者知情权。

第二章募集资金专户存储

第四条专户设置

公司募集资金须存放于董事会指定的专项账户，专户数量不得超过募集资金投资项目的个数，且仅限存放募集资金，严禁混入其他资金或挪作他用。

第五条协议签署

公司应在募集资金到位后1个月内，与保荐机构、开户银行签署三方监管协议，明确各方权利义务，协议内容应包括但不限于：

专户账号、对应募集资金项目及初始存放金额；

公司单次或累计大额支取时，银行需及时通知保荐机构；

银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构；

保荐机构有权随时查询专户资料；

协议各方的违约