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合规管理办法

第一章总则

第一条为建立健全合规管理体系，防范和控制合规风险，保障公司（以下简称“公司”）持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》等国家法律法规及相关监管规定，结合公司实际情况，制定本办法。

第二条本办法所称合规，是指公司及其员工的经营管理行为符合适用的法律法规、监管规定、行业准则、公司章程以及公司内部规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指公司及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以公司及其员工的经营管理行为为对象，开展的一系列包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

第三条合规管理遵循以下基本原则：

（一）全面覆盖原则。坚持全员、全过程、全覆盖。将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各分支机构、各级子公司以及全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。

（二）强化责任原则。把加强合规管理作为公司主要负责人履行法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管理层和各层级员工的合规责任，落实“一岗双责”。

（三）协同联动原则。合规管理与法律风险防范、内部控制、风险管理、审计监督等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。