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202年证券从业资格考试证券市场监管含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个选项符合题意，请将代表正确选项的字母填入题号后括号内）

1.证券市场监管的核心理念是（）。

A.市场自发调节优先

B.政府严格干预

C.保护投资者、维护市场秩序、提高效率

D.促进证券公司盈利最大化

2.在我国，负责制定证券市场交易规则、监督证券交易行为、对违法违规行为进行自律管理的机构是（）。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所或深圳证券交易所

D.中国证券登记结算有限责任公司

3.下列关于证券市场监管目标的表述中，错误的是（）。

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场公平、公正、公开

C.提高证券市场资源配置效率

D.限制证券市场价格波动

4.根据《证券法》，下列主体中，不属于我国证券市场投资者的是（）。

A.从事证券交易的法人

B.证券公司及其从业人员（以个人名义参与交易）

C.外国投资者（符合法律规定条件）

D.证券市场的组织者（如证券交易所）

5.证券发行注册制强调（）。

A.发行人信