我国银行业合规管理框架及实践.pptVIP

我国银行业的合规管理框架与实践;提纲;第一部分;合规的来历;从企业法律部门的角色转换说起：从“职业杀手”到高级管理者;合规管理成为企业管理的三根支柱之一;银行业合规管理的份量：挑战与革命;“合规”不等于符合银行内部的规章制度

;合规风险不是操作风险;合规风险是法律风险吗？;合规部门－风险部门－法律部门;何种情形属于合规风险？;合规定义：银行的视角;合规定义：监管的视角;巴塞尔委员会界定的

合规管理原则;巴塞尔委员会界定

的合规管理原则;巴塞尔委员会界定的

合规管理原则;合规管理的框架：对合规的三个基本判断;合规从高层做起：董事会;合规从高层做起：行长;合规人人有责;合规人人有责;银行合规部门的一般职责;合规管理的功能;合规管理的任务;动态、发展的合规：内涵在扩大;动态、发展中的合规：功能和作用在扩大;动态的过程：随着金融监管和银行业发展而发展;动态、发展中的合规：合规成为一种专门的管理技术;主动合规、合规创造价值和合规文化;合规文化：合规的最高境界;第二部分;花旗银行案例;荷兰银行案例;美国银行业合规管理的基本框架;国际银行业合规管理的基础;国际银行业合规的实际操作方式;国外银行业合规管理的模式：分散模式;国外银行业合规管理的模式：集中模式;案例：国外银行的合规政策;第三部分;;;我国银行业金融机构的合规管理的背景;背景之二;我国银行的具体情况;我国监管机构强调合规管理的意义;