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2026年证券从业资格考前冲刺模拟试题集

一、单项选择题（共15题，每题1分）

1.关于证券公司内部控制制度，以下说法正确的是（）。

A.内部控制制度仅适用于证券公司总部

B.内部控制制度的建立应当遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则

C.内部控制制度的制定无需经过监管机构审批

D.内部控制制度与风险管理制度是相互独立的

2.某投资者通过融资融券交易卖出股票，融资余额为100万元，当日该股票涨跌幅限制为10%，若不考虑其他因素，该投资者当日最大可融资买入额度为（）。

A.50万元

B.100万元

C.90万元

D.无法确定

3.我国《证券法》规定，证券公司从事证券资产管理业务的，其资产管理计划的客户人数累计不得超过（）。

A.200人

B.300人

C.500人

D.1000人

4.某ETF基金跟踪的是沪深300指数，其基金份额净值每日的波动幅度通常受（）。

A.沪深300指数涨跌幅的限制

B.基金管理人的主动管理影响

C.资金申购赎回的影响

D.市场情绪的短期波动

5.关于股票期权，以下说法错误的是（）。

A.股票期权赋予买方在未来以约定价格购买股票的权利

B.股票期权的卖方有义务在买方行权时按约定价格出售股票

C.股票期权的行权价格通常高于期权发行时的市场价

D.股票期