资产管理公司证照管理管理制度.docx

资产管理公司证照管理管理制度

一、总则

1.1制定目的

为规范本公司各类经营证照、资质文件、许可证书、备案凭证的全生命周期管理工作，厘清证照申领、保管、使用、变更、延续、注销、归档各环节操作标准，防范证照遗失、过期、违规出借、擅自涂改等经营风险，保障公司依法合规开展资产收购、受托管理、资产处置、投融资咨询等核心业务，明确各岗位人员证照管理权责，建立常态化监督与追责机制，结合资产管理行业监管要求与公司内部运营实际，特制定本制度。

1.2适用范围

本制度适用于公司总部各职能部门、各业务分部、全体在岗员工，覆盖公司名下全部法定证照与业务资质文件，包含市场监管部门核发的营业执照、分支机构登记证书；