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数据交易所“数据合规评估”作为前置行政许可的合法性规制困境——基于国家数据局关于促进数据要素流通指导意见的规范分析

摘要

随着数字经济的迅猛发展，数据交易所的合规评估制度已成为数据要素市场化配置的核心枢纽，但其作为前置行政许可的合法性规制困境日益凸显，这引发了法学界与实务界的广泛关注。数据交易所自行开展的合规评估在事实上发挥了准入把关的许可功能，导致其与现行行政许可法的强制性规定产生深度冲突。本文采用第三人称客观视角。本文采用规范分析方法、功能主义法律解释方法以及跨区域数据交易公开样本的量化实证分析方法。研究结果表明，将数据合规评估设定为变相的前置行政许可，严重压制了数据要素的流通效率，且缺乏明确的上位法法律依据，导致评估标准在不同区域的数据交易所之间存在显著之正向非线性偏离。引入功能主义穿透式审查与分级分类的柔性备案制管理后，要素市场的创新活力与流通规模实现了台阶式递增。本研究证实，厘清数据合规评估的法律属性，将刚性前置行政许可转向柔性社会协同治理，是破解数字要素流失、重塑数据要素市场行政法治信任底座的最高战略支点。

关键词：数据交易所；数据合规评估；行政许可；合法性规制；数据要素流通

引言

随着数字技术的爆发式增长，数据要素作为第五大生产要素的地位日益凸显，这引发了学界的广泛关注。作为促进数据要素流通的关键载体，各省份纷纷设立了高规格的数据交易所。然而，在推进数据要素市场化配置