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经营管理依法合规自查报告范文

一、自查工作总体开展情况

为落实监管部门及上级单位关于开展经营管理依法合规专项整治的工作要求，全面排查化解经营过程中的合规风险，堵塞管理漏洞，我单位于2024年1月启动为期30天的依法合规全面自查工作，现将自查情况报告如下：

本次自查成立了由主要负责人任组长，首席合规官、纪检书记任副组长，合规管理部、风控审计部、财务部、人力资源部、业务运营部、安全管理部等部门负责人为成员的自查工作领导小组，明确了“全覆盖、零容忍、重实效”的自查要求，自查范围覆盖集团本部及下属12家全资子公司、3家控股子公司，实现所有经营主体100%覆盖，自查周期为2020年1月1日至2023年12月31日期间的所有经营管理活动，自查方式包括制度梳理、项目复盘、台账核查、关键岗位访谈、业务系统抽检、外部信息比对五类。本次自查累计梳理内部各类规章制度217项，复盘各类型业务项目1249个，核查各类合同台账4216份，访谈经营、财务、合规等关键岗位人员168人次，抽检财务支付凭证、人事档案、安全台账等各类档案资料892份，完成了全流程、全领域的风险排查，共排查出各类合规问题72项，其中一般合规问题68项，重点合规问题4项，所有问题已全部登记造册，明确了整改方向。

二、重点领域合规问题自查结果

（一）合规治理与制度建设领域

我单位已初步建立“公司章程-基本管理制度-具体操作办法”三级合规制度